当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 50

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟发行公司在刊登招股说明书前()应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关中介机构应出具声明和承诺。

()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为(　　)。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的5个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。(　　)

我国投资银行业务的发展变化具体表现在()

股票价格越高，可转换公司债券的转换价值()

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。()

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（）。

由直线管理者向自己辖属以外的个人或职能部门授权，允许他们按照一定的制度在一定的职能范围内行使某种职权，这是()

输尿管生理性狭窄最窄的部位在

从东南亚入境一男子，3天前因突然剧烈呕吐、腹泻而入院。腹泻物呈米泔水样，便检发现穿梭状运动的细菌，请问致病菌可能是

一个患儿2小时前不慎被锈蚀的铁钉扎伤左足，伤口虽细小却渗血、疼痛不已，其母携其到医院急诊，医生首先给病人肌注破伤风抗毒素，然后冲洗伤口，医生选择的药液是()

A.舒巴坦B.甲氧苄啶C.苄丝肼D.西司他丁钠E.阿托品临床使用左旋多巴治疗帕金森病时，为降低药物在外周的分解代谢，提高药物进入脑组织的量，宜联合应用

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013，应计入社会保险费的有()。

个人征信查询系统内容中的居住信息不包括()。

某考试将考生考试的最终结果分为及格与不及格。这种测量属于()。

选词填空。A准时B坚持C自信D害羞E符合F道歉例如：她每天都(B)走路上下班，所以身体一直很不错。玛丽上班一直很()，从来不会迟到。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

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证券一般从业资格

拟发行公司在刊登招股说明书前()应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关中介机构应出具声明和承诺。

()可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为( )。

在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的5个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。( )

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股票价格越高，可转换公司债券的转换价值()

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。()

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。()

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（）。

由直线管理者向自己辖属以外的个人或职能部门授权，允许他们按照一定的制度在一定的职能范围内行使某种职权，这是()

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从东南亚入境一男子，3天前因突然剧烈呕吐、腹泻而入院。腹泻物呈米泔水样，便检发现穿梭状运动的细菌，请问致病菌可能是

一个患儿2小时前不慎被锈蚀的铁钉扎伤左足，伤口虽细小却渗血、疼痛不已，其母携其到医院急诊，医生首先给病人肌注破伤风抗毒素，然后冲洗伤口，医生选择的药液是()

A.舒巴坦B.甲氧苄啶C.苄丝肼D.西司他丁钠E.阿托品临床使用左旋多巴治疗帕金森病时，为降低药物在外周的分解代谢，提高药物进入脑组织的量，宜联合应用

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013，应计入社会保险费的有()。

个人征信查询系统内容中的居住信息不包括()。

某考试将考生考试的最终结果分为及格与不及格。这种测量属于()。

选词填空。A准时B坚持C自信D害羞E符合F道歉例如：她每天都(B)走路上下班，所以身体一直很不错。玛丽上班一直很()，从来不会迟到。

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在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的5个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。(　　)