当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 34

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书的有效期为()

可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。(　　)

股票发行费用包括承销费用和支付给中介机构的费用。下列费用中，属于支付给中介机构费用的是(　　)。

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列(　　)原则。

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括()。

保荐人和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。()

中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

前次募集资金使用情况报告和会计师事务所鉴证报告均为上市公司证券发行申请文件的必备内容。()

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。(　　)

在通常情况下,政府机构债券不存在违约风险,因此,这类证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”,是金融市场上最重要的价格指标。()

依据《处方管理办法》，为门(急)诊患者开具的麻醉药品控缓释剂每张处方不得超过

年报应于年度终了后()个月内报出。

由中国境内注册的公司发行。直接在中国香港上市的股票是()。

Oneofthelatesttrend(趋势)inAmericanChildcareisChineseaupairs.AuPairinStamford,forexample,hasgotincreasingnumbe

________为实现教育的第三次飞跃提供了平台。

根据《公安机关人民警察纪律条令》，被公安机关招录为人民警察后，若做出下列违纪行为，将会受到开除处分的是：

企业持有的现金动机需求包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书的有效期为()

可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。( )

股票发行费用包括承销费用和支付给中介机构的费用。下列费用中，属于支付给中介机构费用的是( )。

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列( )原则。

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括()。

保荐人和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。()

中国证监会根据( )等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

前次募集资金使用情况报告和会计师事务所鉴证报告均为上市公司证券发行申请文件的必备内容。()

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。( )

在通常情况下,政府机构债券不存在违约风险,因此,这类证券被视为“无风险证券”,相对应的证券收益率被称为“无风险利率”,是金融市场上最重要的价格指标。()

依据《处方管理办法》，为门(急)诊患者开具的麻醉药品控缓释剂每张处方不得超过

年报应于年度终了后()个月内报出。

由中国境内注册的公司发行。直接在中国香港上市的股票是()。

Oneofthelatesttrend(趋势)inAmericanChildcareisChineseaupairs.AuPairinStamford,forexample,hasgotincreasingnumbe

________为实现教育的第三次飞跃提供了平台。

根据《公安机关人民警察纪律条令》，被公安机关招录为人民警察后，若做出下列违纪行为，将会受到开除处分的是：

企业持有的现金动机需求包括()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。(　　)

股票发行费用包括承销费用和支付给中介机构的费用。下列费用中，属于支付给中介机构费用的是(　　)。

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列(　　)原则。

中国证监会根据(　　)等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。

社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。(　　)