当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 84

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

发行准备的便利性因素包括(　　)。

可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。()

在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。(　　)

我国投资银行业务的发展变化具体表现在()

发行人应披露(),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

下列关于保荐人的说法中,正确的是()。

公司获得的商业信用、融资租赁是公司的一种投资回报，属于()

由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。(　　)

注册会计师应当针对评估的由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险确定总体应对措施。下列各项措施中，错误的足()。

关于白血病，描述正确的是

男，38岁。近1个月右上腹痛，向右肩放散。查体：消瘦，肝脾未触及，白细胞7．5×109／L，空腹血糖2．8mmol／L，X线透视右膈高位，首先考虑的诊断是

水肿病人的护理措施不正确的是

筏形基础的混凝土浇筑完毕后，表面应覆盖和洒水养护不少于(　　)d。

()是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。

根据税收征收管理法律制度的规定，欠缴税款数额较大的纳税人在处分其不动产或者大额资产之前，应当向税务机关报告。欠缴税款数额较大是指欠缴税款在()。

下列关于房地产开发企业的市场活动规则的表述，正确的有()

下列各项中标点符号使用正确的是()

Afterhavinggone________far,Georgedidnotwanttoturnback.

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。

发行准备的便利性因素包括( )。

可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。()

在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。( )

我国投资银行业务的发展变化具体表现在()

发行人应披露(),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

下列关于保荐人的说法中,正确的是()。

公司获得的商业信用、融资租赁是公司的一种投资回报，属于()

由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。( )

注册会计师应当针对评估的由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险确定总体应对措施。下列各项措施中，错误的足()。

关于白血病，描述正确的是

男，38岁。近1个月右上腹痛，向右肩放散。查体：消瘦，肝脾未触及，白细胞7．5×109／L，空腹血糖2．8mmol／L，X线透视右膈高位，首先考虑的诊断是

水肿病人的护理措施不正确的是

筏形基础的混凝土浇筑完毕后，表面应覆盖和洒水养护不少于( )d。

()是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。

根据税收征收管理法律制度的规定，欠缴税款数额较大的纳税人在处分其不动产或者大额资产之前，应当向税务机关报告。欠缴税款数额较大是指欠缴税款在()。

下列关于房地产开发企业的市场活动规则的表述，正确的有()

下列各项中标点符号使用正确的是()

Afterhavinggone________far,Georgedidnotwanttoturnback.

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

发行准备的便利性因素包括(　　)。

在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。(　　)

由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。(　　)

筏形基础的混凝土浇筑完毕后，表面应覆盖和洒水养护不少于(　　)d。