当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 77

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(　　)。

首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为()万港元。

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外资投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外国投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东、或出售资产的境外企业支付全部对价。(　　)

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在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内()，随行就市发行。

法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。(　　)

在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有()。

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股份额为25%，但最低金额须达到3000万港元。(　　)

一个基金是否有效益，主要是看()是否偏高。

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我国《宪法》规定公民的住宅不受侵犯。下列哪些选项属于侵犯公民住宅的行为?()

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儿童大概能在几岁说出自己的性别?

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

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招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为()万港元。

票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。()

外资投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外国投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东、或出售资产的境外企业支付全部对价。( )

商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。()

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内()，随行就市发行。

法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。( )

在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有()。

内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值不超过40亿港元，则最低公众持股份额为25%，但最低金额须达到3000万港元。( )

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男性，55岁，曾有肝硬化腹水史，近来有性格和行为的改变，今日早起随地大小便。护理人员应采取何措施，以维护病人的自尊（）

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下列说法与材料相符的有()个。(1)2013年第一季度的GDP总额低于第二季度(2)2014年前两个季度的GDP绝对额增长速度均低于去年同期(3)2014年上半年第一、三产业GDP绝对额的平均增速与第二产业增速持平

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