下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

admin2018-08-27 66

问题下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。

选项 A、某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
B、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：30前办完基金申购手续
C、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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某股票基金在2013年12月31日的净值为1亿元，2014年4月15日的基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额

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