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下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
admin
2018-08-27
22
问题
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
选项
A、某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
B、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:30前办完基金申购手续
C、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
D
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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