首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
admin
2018-08-27
60
问题
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
选项
A、某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
B、某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:30前办完基金申购手续
C、某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
D、某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
答案
D
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sLmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于普通股和优先股,下列说法正确的是()。
关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是()。
下列关于商业票据的特点的说法中,正确的是()。
某基金的当月实际收益率为5.5%,该基金业绩比较基准的组成如下:(1)股票基准权重60%,当月基准指数收益率7.5%。(2)债券基准权重30%,当月基准指数收益率1.8%。(3)现金基准权重10%,当月基准指数收益率0.30%。请问该基金的超额收益
下列关于封闭式基金的收益分配的说法错误的是()。
资本资产定价模型的基本假定条件中,()意味着每个投资者都是价格接受者。
对投资者来说,权益类证券本身隐含的风险越高,就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿,这一补偿称为()。
关于普通股和优先股的风险收益比较,下列说法错误的是()。
随机试题
判断贫血及其程度的最重要指标是【】
IoncewenttoatowninthenorthofEnglandonbusiness.Itwasabout7:30intheeveningwhenIreachedthehotel.Them
急性化脓性胆囊炎时,最易穿孔的胆囊部位是
支气管扩张最具诊断意义的检查是( )。
按照有机化合物的分类,单糖是
CharlotteWhiteheadwasborninEnglandin1843,andmovedtoMontreal,Canadaattheagefivewithherfamily.While【C1】______h
拘传的适用条件包括()。
根据马斯洛的需要层次理论,人的需要从低级到高级的正确排序()。(统考2012研)
(2007年试题,23)设线性方程组(1)与方程x1+x2+x3=a-1(2)有公共解,求a的值及所有公共解.
Withgreateffortsofthepeace-lovingpeopleallovertheworld,Iraq________thewar.
最新回复
(
0
)