在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

admin2014-05-18 44

问题在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

选项 A、不接受客户的全权委托
B、对委托人的一切委托事宜负有保密义务，任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露
C、对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录
D、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，对不符合法律法规的客户，不接受其委托

答案A,C,D

解析 B项应为：证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。()

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。()

上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()

发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于()

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为()

证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的()以上。

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()

股票承销前的尽职调查主要由()承担。

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

在环氧粉末防腐中，涂层固化时间一般是指从()到水冷却之间钢管行走所消耗的时间。

下列关于光电效应的说法正确的是

患者男，28岁。在大排档聚餐后出现高热，腹泻，诊断为细菌性痢疾。对该患者采取的护理措施中，不正确的是()

在设计进一步审计程序时，注册会计师应当考虑的因素包括()。

数字出版产业发展中的重要关系包括()。

图5是利用基因工程培育抗虫植物的示意图。从④→⑤使用的培养基中，需添加_和_两种关键性的植物激素。

农业区别于其他产业的本质特征是()。

现代生活中，手机的普及给人们的生活带来了极大的便利，但使用手机时也需要注意安全。以下安全问题不是由于手机无线通信引起的是()。

春柳社在日本为江苏水灾赈灾而演出的()，是由中国人用汉语演出的第一个话剧。

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