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  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18  38
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(     )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项 A、与他人合资,合作经营管理分支机构,或者将分支机构租赁、承包或委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解经纪人的身份、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
答案A,C,D
解析
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