首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
admin
2014-05-18
18
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A、与他人合资,合作经营管理分支机构,或者将分支机构租赁、承包或委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解经纪人的身份、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
答案
A,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sPNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法,正确的有()
融资融券业务的交收违约处理正确的有()
下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中,正确的有()
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于()
()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
集合资产管理业务中,证券公司与客户的一对多体现了业务的()
权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。
证券交易所质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。()
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()
随机试题
什么是词义?
下列选项中,符合公务员应当退休条件的是()
女童,6岁。食冷饮时左后牙齿感到酸痛2周,无自发痛史。检查:左下第一磨牙颊面深龋,龋蚀范围稍广,腐质软而湿润,易挖除,但很敏感。测牙髓活力同正常牙,叩痛(—)。根据上述临床表现和检查结果,拟诊断为
A.国务院药品监督管理部门B.省级药品监督管理部门C.设区的市级药品监督管理部门D.省级工商行政管理部门E.县级药品监督管理机构审批第二类精神药品零售的部门是
采用格式条款订立合同的,如果格式条款与非格式条款不一致,则()。
对于直径小于或等于25mm的()的接头,可采用绑扎接头。
无效组合位于证券市场线上,而有效组合仅位于资本市场线上。()
公平理论认为,公平的感觉来自于人们对自己报酬相对量的()。
“朝阳群众”王某向朝阳区人民检察院写举报信,举报当地某局领导有受贿行为。该公民行使的是我国《宪法》规定的()
用RSA算法加密时,公钥是(e=7,n=20),私钥是(d=3,n=20),用公钥对消息M=3加密,密文是_______。
最新回复
(
0
)