证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

admin2014-05-18 23

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、与他人合资,合作经营管理分支机构,或者将分支机构租赁、承包或委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解经纪人的身份、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

答案A,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sPNg777K

最新回复(0)

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国债买断式回购的交易主体限于()

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有()

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

所谓标准券是指不分券种，只分()，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

证券交易所质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

[A]Sticktoyourinvestmentplan[B]Maintainliquidity[C]Focusontheannualratereturn[D]Acceptnormalm

冷凝器的形式主要有_、管翅式和_、一体式。

生物量是()。

男性，70岁。烦躁失眠，吵闹不安，继而嗜睡。血气分析：pH7．30，PaCO277mmHg，PaO259mmHg。治疗宜用

有关苯妥英钠的论述下列哪项是错误的（　　）。

下列做法中，违背会计核算可比性的是()。

老陈夫妇均为残疾人，无劳动能力，其唯一养子小陈已结婚单独立户，有固定收入，老陈夫妇申请享受城市低保待遇。下列关于管理审批机关对其家庭收入进行核算的说法，正确的是（）。

国债的最基本的功能是（）。

南京国民政府初期实施“大学区制”，这一制度的理论基础是

＝_______．

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国债买断式回购的交易主体限于()

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有()

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()

证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

所谓标准券是指不分券种，只分()，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

证券交易所质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

[A]Sticktoyourinvestmentplan[B]Maintainliquidity[C]Focusontheannualratereturn[D]Acceptnormalm

冷凝器的形式主要有_______、管翅式和_______、一体式。

生物量是()。

男性，70岁。烦躁失眠，吵闹不安，继而嗜睡。血气分析：pH7．30，PaCO277mmHg，PaO259mmHg。治疗宜用

有关苯妥英钠的论述下列哪项是错误的（ ）。

下列做法中，违背会计核算可比性的是()。

老陈夫妇均为残疾人，无劳动能力，其唯一养子小陈已结婚单独立户，有固定收入，老陈夫妇申请享受城市低保待遇。下列关于管理审批机关对其家庭收入进行核算的说法，正确的是（）。

国债的最基本的功能是（）。

南京国民政府初期实施“大学区制”，这一制度的理论基础是

＝_______．

冷凝器的形式主要有_、管翅式和_、一体式。

有关苯妥英钠的论述下列哪项是错误的（　　）。