首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
admin
2017-01-24
27
问题
证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
选项
A、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B、介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D、其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
答案
A，B，C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sREg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
丙公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，从事商品生产和销售。20×1年7月10日，丙公司以原材料交换专利权。有关业务资料如下：(1)原材料的账面余额为500万元，已计提的存货跌价为120万元，公允价值(等于计税价格)为420万元。专利权经评估
甲公司属于生产企业，为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％。20×3～20×6年，与固定资产有关的业务资料如下：(1)20×3年12月10日，甲公司购入需要安装的生产线，取得的增值税专用发票注明价款为1160万元，增值税额为197．2万元；发生保险
由投资者投资转入的固定资产，应按投资合同或协议约定的价值(假定该价值公允)作为固定资产的入账价值，借记“固定资产”科目，按其在注册资本中所占的份额，贷记“实收资本”或“股本”科目，按其差额记入的会计科目是()。
乙股份有限公司20×1～20×7年与无形资产业务有关的资料如下：(1)20×1年12月1日，以银行存款300万元购入一项专利权，没有其他相关税费。该专利权预计使用年限为10年，预计净残值为零。(2)20×5年12月31日，预计该专利权的可收回金额为14
支付利息是借款人的主要义务，借款人应当按照约定的数额和期限向贷款人支付。如果当事人对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，又不能达成补充协议或者按照合同有关条款和交易习惯确定的，那么，借款人应按照()规定向贷款人支付利息。
委托事务的范围并非不受任何限制，在社会生活中，有些事务是不能委托他人处理的，这些事务有()。
被征收人对房地产价格评估机构的评估复核结果有异议的，有权向评估专家委员会申请鉴定。评估专家委员会应当选派成员组成专家组，对复核结果进行鉴定。下列关于专家组成员人数的安排中，符合规定的是()。
某企业的有关资料如下：要求：假设没有其他事项，该企业实际缴纳的所得税为2970元，没有纳税调整和所得税差异。根据上述资料，按照杜邦分析法各指标的关系计算净资产收益率(列出杜邦关系式，保留两位小数)。
P股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股10000万股，每股面值1元，每股发行价格5元。假定P股份有限公司按发行收入的1％向证券公司支付发行费用，证券公司从发行收入中抵扣。股票发行成功，股款已划入P股份有限公司的银行账户。要求：根据上述资料编制P公司有关
中国人民银行作为我国大陆的中央银行，可以采用的货币政策工具包括()。
随机试题
苏轼、辛弃疾二人词风的共同特点有()
A、 B、 C、 D、 B
卵巢肿瘤蒂扭转最初典型临床表现是
主治阳明气分热盛的代表方是
根据《建设工程工程量清单计价规范》的规定，在屋面及防水工程中，()等应按瓦屋面项目编码列项。
下列项目中，规定了会计核算内容时间范围的是()。
关于书刊版式设计，说法正确的有()。
(2008年真题)国子监刻书的兴盛时期是()两代。
中国共产党成立前后，为毛泽东思想的萌芽准备了科学的世界观和方法论基础的是()。
___________(幸亏遇到一位好心的出租车司机),Amyarrivedatthetestroomintime.
最新回复
(
0
)
