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财经
在实际销售中，违反基金销售适用性原则的是( )。
在实际销售中，违反基金销售适用性原则的是( )。
admin
2019-01-17
51
问题
在实际销售中，违反基金销售适用性原则的是( )。
选项
A、某证券营业部销售经理向客户介绍其公司基金产品风险等级为较高风险等级、高风险等级
B、某银行网点理财经理向客户表示该银行基金产品风险评价较高
C、某银行网点理财经理提醒客户，该行基金产品风险等级并不高
D、某基金销售公司销售经理向客户表示，该公司采用某第三方机构介绍该第三方机构基金产品风险评价的方法和说明
答案
C
解析
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循客观性原则。即基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。对于C项，理财经理未能以基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价为依据，便提醒客户该行基金产品风险等级并不高，违背了客观性原则。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金从业资格
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