商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

admin2021-08-13 55

问题商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

选项 A、未按规定进行客户评估的
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的
C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

答案A,B,C,D,E

解析本题考查行政监管与行政处罚的相关规定，题中五个选项都是正确的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列债券中，不可上市流通的是()。

专业理财师的工作目标和重心是()。

投资者在股票市场购买股票时，若报出的价格比较高而且时间比较早，买到股票的可能性更大。()

下列哪一项不属于保险兼业代理人从事保险代理业务的禁止性规定?()

基金资产中，()以上基金资产投资于股票的，为股票基金。

个人既可以是金融市场上的资金供给方，也可以是资金需求方。()

下列金融工具中，货币型理财产品可以投资的有()。

商业银行内部监督管理部门应向()提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

金融远期合约的特点表现在()。

下列哪些属于黄金T+D具有的特点?()

澳门历史城区是中国境内现存最古老、规模最大、保存最完整、最集中的中西特色建筑共存的历史城区。()

往复泵的流量只与本身尺寸和活塞往复次数有关，而与泵的扬程无关。

Two-LayerSystemPersonalityistoalargeextentinherent.A-typeparentsusuallybringaboutA-type【W1】______.Buttheenvi

挖方路基上边坡发生滑坡，其处治方法一般有(　　)。

截面面积为A的等截面直杆，受轴向拉力作用。杆件的原始材料为低碳钢，若将材料改为木材，其他条件不变，下列结论中正确的是()。[2012年真题]

下列关于债券收益率的表述不正确的是()。

关于WAIS-RC的图片排列测验，不正确的施测方法是()。

运用直线和矩线，以红黄蓝为主色创作“一种纯粹关系的艺术”，其代表画家是()

给定程序MODll．C中函数fun的功能是：将字符串中的字符按逆序输出，但不改变字符串中的内容。例如，若字符串为abed，则应输出：dcba。请改正程序中的错误，使它能计算出正确的结果。注意：不要改动main函数，不得增行或删

商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列债券中，不可上市流通的是()。

专业理财师的工作目标和重心是()。

投资者在股票市场购买股票时，若报出的价格比较高而且时间比较早，买到股票的可能性更大。()

下列哪一项不属于保险兼业代理人从事保险代理业务的禁止性规定?()

基金资产中，()以上基金资产投资于股票的，为股票基金。

个人既可以是金融市场上的资金供给方，也可以是资金需求方。()

下列金融工具中，货币型理财产品可以投资的有()。

商业银行内部监督管理部门应向()提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。

金融远期合约的特点表现在()。

下列哪些属于黄金T+D具有的特点?()

澳门历史城区是中国境内现存最古老、规模最大、保存最完整、最集中的中西特色建筑共存的历史城区。()

往复泵的流量只与本身尺寸和活塞往复次数有关，而与泵的扬程无关。

Two-LayerSystemPersonalityistoalargeextentinherent.A-typeparentsusuallybringaboutA-type【W1】______.Buttheenvi

挖方路基上边坡发生滑坡，其处治方法一般有( )。

截面面积为A的等截面直杆，受轴向拉力作用。杆件的原始材料为低碳钢，若将材料改为木材，其他条件不变，下列结论中正确的是()。[2012年真题]

下列关于债券收益率的表述不正确的是()。

关于WAIS-RC的图片排列测验，不正确的施测方法是()。

运用直线和矩线，以红黄蓝为主色创作“一种纯粹关系的艺术”，其代表画家是()

给定程序MODll．C中函数fun的功能是：将字符串中的字符按逆序输出，但不改变字符串中的内容。例如，若字符串为abed，则应输出：dcba。请改正程序中的错误，使它能计算出正确的结果。注意：不要改动main函数，不得增行或删

挖方路基上边坡发生滑坡，其处治方法一般有(　　)。