首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
admin
2021-08-13
50
问题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A、未按规定进行客户评估的
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的
C、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
答案
A,B,C,D,E
解析
本题考查行政监管与行政处罚的相关规定,题中五个选项都是正确的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sSCM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列理财客户的信息中,可以进行定量化衡量的是()。
下列不属于金融市场交易对象的是()。
保险相关原则不包括()。
独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于()人。
客户风险特征由下列哪些构成?()
下列金融工具中,货币型理财产品可以投资的有()。
银行代理销售××货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元××基金,但并未披露自己可
商业银行内部监督管理部门应向()提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。
下列哪一项不属于金融远期合约的特点?()
孙小姐作为信托受益人,将在未来20年内每年年初获得1万元,年利率为5%,这笔资金20年后的终值为多少?()
随机试题
依我国刑法规定,适用保护管辖原则有一定的条件限制,这些条件中不包括()
人们常用“近朱者赤,近墨者黑”来说明环境会改变人,但莲的“_____________,_____________”这一品质却表明人完全可以洁身自好而不与世俗同流合污。
患儿,9个月。食欲减退,大便每天数次,持续约2个月余。护士判断患儿最可能发生的营养不良是
不宜种植在电源3000--10000V电线下方的是()。
下列说法错误的是()。
甲企业9月份的销项税额为( )万元。乙企业9月份的销项税额为( )万元。
甲公司从事房地产开发经营业务,对出租的商品房、土地使用权和商铺均采用成本模式进行后续计量。甲公司的财务经理在复核2015年度财务报表时,对以下交易或事项会计处理的正确性难以作出判断:(1)1月1日,因商品房滞销,董事会决定将两栋商品房用于出租。1月20日
下列各项中,关于收入确认表述正确的是()。
关于质量成本报告,下列说法不正确的是()。
已知集合A={1,2,3,4},集合B={5,7,9},分别从集合A和集合B中各取一个数字组成一个两位数,则该两位数的值有()种.
最新回复
(
0
)