根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

admin2013-09-29 32

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资融券业务管理制度
D、有完善的融资融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sUkg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

依照《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归(　　)所有。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。(　　)

现实复利收益率可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率。(　　)

我国对投资者从基金分配中获得的(　　)收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的(　　)时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。()

与历史数据法相比,情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。()

增发新股的资金清算属于()

UML2．0所包含的图中，①将进程或者其他结构展示为计算内部一步步的控制流和数据流；②描述模型本身分解而成的组织单元以及它们之间的依赖关系；③描述运行时的处理节点以及在其内部生存的构件的配置。②

位于我国甘肃省的有名的佛教石窟有()。

男性，43岁。因腹痛，消瘦来诊，行胃镜检查示胃溃疡，该患者腹痛的性质错误的是

某市欲了解糖尿病在该地区的危害状况，现对该市常住人口进行普查，根据调查资料可计算出糖尿病的

关于《红楼梦》，下列说法正确的是：

违反治安管理行为在（）个月内公安机关没有发现的，不再处罚。

Therealheroineofthenovelstandsatoneremovetothenarrative.【F1】Onthefaceofit,readersaremorelikelytoempathize

ClassA是一个类，且有如下语句序列ClassAc1,c2;ClassAc3=newMyClass;ClassA&c4=c1;则ClassA的构造函数被调用的次数是

数据结构是()。

A、ApologizetoDonna.B、ConfrontDonnadirectly.C、ExcuseDonnatobehavior.D、WriteDonnaalatter.B

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面不属于制定内部控制制度原则的是( )。

依照《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。( )

现实复利收益率可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率。( )

我国对投资者从基金分配中获得的( )收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。()

与历史数据法相比,情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。()

增发新股的资金清算属于()

位于我国甘肃省的有名的佛教石窟有()。

男性，43岁。因腹痛，消瘦来诊，行胃镜检查示胃溃疡，该患者腹痛的性质错误的是

某市欲了解糖尿病在该地区的危害状况，现对该市常住人口进行普查，根据调查资料可计算出糖尿病的

关于《红楼梦》，下列说法正确的是：

违反治安管理行为在（）个月内公安机关没有发现的，不再处罚。

Therealheroineofthenovelstandsatoneremovetothenarrative.【F1】Onthefaceofit,readersaremorelikelytoempathize

ClassA是一个类，且有如下语句序列ClassAc1,*c2;ClassA*c3=newMyClass;ClassA&c4=c1;则ClassA的构造函数被调用的次数是

数据结构是()。

A、ApologizetoDonna.B、ConfrontDonnadirectly.C、ExcuseDonnatobehavior.D、WriteDonnaalatter.B

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

依照《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归(　　)所有。

债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。(　　)

现实复利收益率可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率。(　　)

我国对投资者从基金分配中获得的(　　)收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的(　　)时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

ClassA是一个类，且有如下语句序列ClassAc1,c2;ClassAc3=newMyClass;ClassA&c4=c1;则ClassA的构造函数被调用的次数是