在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。 Ⅰ．风险揭示书 Ⅱ．客户须知 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

admin2019-08-22 52

问题在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。
Ⅰ．风险揭示书
Ⅱ．客户须知
Ⅲ．证券交易委托代理协议
Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

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在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。 Ⅰ．风险揭示书 Ⅱ．客户须知 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断,而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。()

由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。()

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。

龙债券的发行人主要来自(　　)。

对发行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合()规定。

信息披露的基本要求为(　　)。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是()。

意志的坚韧性是指坚持不懈地克服困难，永不退缩的品质，这种品质又叫毅力或顽强性，是其他三种品质的综合表现或总结。（）

强心苷的作用机理为：

简述胆道闭锁的病理及其临床表现。

假设前述某企业注册的“某某^商标被依法宣告无效，那么，有关该注册商标被宣告无效的效力问题，以下说法错误的有：

操作风险的外部事件因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

某公司今年与上年相比，净利润增长7％，平均资产增长7％，平均负债增长9％。由此可以判断，该公司权益净利率比上年()。

边际效应指的是物品或劳务的最后一单位与前一单位的效用相比较，如果后一单位的效用比前一单位的效用大则是边际效用递增，反之则为边际效用递减。根据以上定义，下列各项属于边际效应递增的是：

设z=z(x，y)由xyz=x+y+z确定，求．

在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署( )。 Ⅰ．风险揭示书 Ⅱ．客户须知 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断,而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。()

由于指数基金的投资非常分散,因此可以完全消除投资组合的系统风险。()

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。( )

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。

龙债券的发行人主要来自( )。

对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合()规定。

信息披露的基本要求为( )。

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是()。

意志的坚韧性是指坚持不懈地克服困难，永不退缩的品质，这种品质又叫毅力或顽强性，是其他三种品质的综合表现或总结。（）

强心苷的作用机理为：

简述胆道闭锁的病理及其临床表现。

假设前述某企业注册的“某某^商标被依法宣告无效，那么，有关该注册商标被宣告无效的效力问题，以下说法错误的有：

操作风险的外部事件因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

某公司今年与上年相比，净利润增长7％，平均资产增长7％，平均负债增长9％。由此可以判断，该公司权益净利率比上年()。

边际效应指的是物品或劳务的最后一单位与前一单位的效用相比较，如果后一单位的效用比前一单位的效用大则是边际效用递增，反之则为边际效用递减。根据以上定义，下列各项属于边际效应递增的是：

设z=z(x，y)由xyz=x+y+z确定，求．

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

龙债券的发行人主要来自(　　)。

对发行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

信息披露的基本要求为(　　)。