经过对证券公司监管3年的综合治理，使证券公司历史遗留风险彻底化解。( )

admin2015-03-18 73

问题经过对证券公司监管3年的综合治理，使证券公司历史遗留风险彻底化解。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析经过对证券公司监管3年的综合治理，主要取得了三大成果：
　　一是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；
　　二是证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成；
　　三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。

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首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开股票发行的()。
非公开发行股票时，除()发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
债务融资工具的发行利率、发行价格和所涉费率以行政指导方式确定。()
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。(　　)

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