《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒

admin2013-05-20 33

问题《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。

选项 A、3年以下 1万元以上10万元以下
B、5年以下 2万元以上20万元以下
C、3年以下 3万元以上30万元以下
D、5年以下 5万元以上50万元以下

答案C

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(　　)票的，应通过现场进行表决。

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。()

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(　　)

“共同对手方”是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。()

证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。()

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。()

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有(　　)等。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

“尺有所短，寸有所长”说明在进行人员配备时()

好发于绝经后的肿瘤是（）

对于传染病的治疗，下列哪项是不正确的

水飞法的炮制目的不包括

根据《行政强制法》的规定，下列属于行政强制措施的有()。

课外活动的基本组织形式是群众性活动。()

属于局部电位的是

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国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。()

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )

“共同对手方”是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。()

证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。()

按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。()

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )等。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

“尺有所短，寸有所长”说明在进行人员配备时()

好发于绝经后的肿瘤是（）

对于传染病的治疗，下列哪项是不正确的

水飞法的炮制目的不包括

根据《行政强制法》的规定，下列属于行政强制措施的有()。

课外活动的基本组织形式是群众性活动。()

属于局部电位的是

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国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(　　)票的，应通过现场进行表决。

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(　　)

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有(　　)等。