《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒

admin2013-05-20 24

问题《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。

选项 A、3年以下 1万元以上10万元以下
B、5年以下 2万元以上20万元以下
C、3年以下 3万元以上30万元以下
D、5年以下 5万元以上50万元以下

答案C

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发展底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。(　　)

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有(　　)。

目前，网上增发新股价格的定价方式有(　　)。

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

根据相关规定的要求，证券公司经营(　　)业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。()

阴虚火旺型汗证的代表方为当归六黄汤，下列哪味药不属于此方组成

某人原有慢性阻塞性肺疾病，呼吸困难、发绀，近日咳嗽加剧，突然发生右侧胸痛，约30分钟后呼吸困难突然加剧，患侧胸壁叩诊呈鼓音，听诊呼吸音消失。该变化是

A、糖浆B、微晶纤维素C、微粉硅胶D、PEG6000E、硬脂酸镁可作粉末直接压片片剂黏合剂的是（）

保险投资的一般程序包括()

经纪是一种典型的()行为，是在市场上为交易双方沟通信息、促成交易、提供相关服务的行为。

下列各单位中，可以作为政府采购当事人中的采购入的有()。

在财政直接支付方式下，事业单位下年度恢复额度时无需进行账务处理。()

建立保险储备量的方法可以解决由于延迟交货而引起的缺货问题。()

甲向乙借款，欲以轿车作担保。关于担保，下列选项正确的是

用IE浏览器打开如下地址：http：／／localhost：65531／ExamWeb／index．htm，浏览有关“TurboC整型变量”的网页，将该页内容以文本文件的格式保存到考生目录下，文件名为“TestIe．txt”

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发展底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。

目前，网上增发新股价格的定价方式有( )。

按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为( )元。

根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。()

阴虚火旺型汗证的代表方为当归六黄汤，下列哪味药不属于此方组成

某人原有慢性阻塞性肺疾病，呼吸困难、发绀，近日咳嗽加剧，突然发生右侧胸痛，约30分钟后呼吸困难突然加剧，患侧胸壁叩诊呈鼓音，听诊呼吸音消失。该变化是

A、糖浆B、微晶纤维素C、微粉硅胶D、PEG6000E、硬脂酸镁可作粉末直接压片片剂黏合剂的是（）

保险投资的一般程序包括()

经纪是一种典型的()行为，是在市场上为交易双方沟通信息、促成交易、提供相关服务的行为。

下列各单位中，可以作为政府采购当事人中的采购入的有()。

在财政直接支付方式下，事业单位下年度恢复额度时无需进行账务处理。()

建立保险储备量的方法可以解决由于延迟交货而引起的缺货问题。()

甲向乙借款，欲以轿车作担保。关于担保，下列选项正确的是

用IE浏览器打开如下地址：http：／／localhost：65531／ExamWeb／index．htm，浏览有关“TurboC整型变量”的网页，将该页内容以文本文件的格式保存到考生目录下，文件名为“TestIe．txt”

目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。(　　)

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有(　　)。

目前，网上增发新股价格的定价方式有(　　)。

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

根据相关规定的要求，证券公司经营(　　)业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。