证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

admin2011-03-22 36

问题证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

选项 A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A,B,C,D

解析

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投资者在承担较高风险的同时都能获得较高收益。(　　)
证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为。(　　)
从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)
通过金融期权的交易，期权买入者在避免价格不利变动造成的损失的同时，也放弃了价格有利变动可能带来的收益。(　　)
期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在任何时间必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。(　　)
《证券发行与承销管理办法》中规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。(　　)
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)
由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。(　　)
贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。(　　)
在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。(　　)

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久期分析用来衡量利率变动对银行当期收益的影响。()
除筹资总规模外，企业在进行筹资决策时还需要确定()。
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属于业主的权利有()。
下列民族中，哪个民族史籍文献的数量在我国居于第二位?()
SincethefirstEarthDayin1970,Americanshavegottenalot"greener"towardtheenvironment."Wedidn’tknowatthattimeth
教育起源于儿童对成年人的无意识模仿，这是谁的观点?（）
打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。(1)使用演示文稿设计中的“活力”模板来修饰全文。全部幻灯片的切换效果设置成“平移”。(2)在幻灯片文本处键入“踢球去!”文字，设置成黑体、倾斜、48

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在承担较高风险的同时都能获得较高收益。(　　)

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为。(　　)

从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

通过金融期权的交易，期权买入者在避免价格不利变动造成的损失的同时，也放弃了价格有利变动可能带来的收益。(　　)

期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在任何时间必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。(　　)

《证券发行与承销管理办法》中规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。(　　)

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)

由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。(　　)

贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。(　　)

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。(　　)

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除筹资总规模外，企业在进行筹资决策时还需要确定()。

属于业主的权利有()。

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投资者在承担较高风险的同时都能获得较高收益。( )

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由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。( )

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