证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

admin2011-03-22 50

问题证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

选项 A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A,B,C,D

解析

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如果市场是半强式有效的，即使公开信息已经被当前价格完全反映，分析公开资料寻找误定价格证券将不能增加收益。(　　)
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。(　　)
《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)
上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。(　　)
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。(　　)
我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式。(　　)
通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，税收效应、负债效应、存货效应、波纹效应也不可能刺激股价上涨。(　　)
我国采取的对居民储蓄存款征收利息所得税的措施有利于促进储蓄向投资的转化。(　　)
2005年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。()

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发生霍乱时，对疫区接触者的检疫期是
坍塌事故中包括（）。
在雄安新区建设一座地下车库，采用自动喷水灭火系统保护，系统的设计参数按照火灾危险等级的中危险级Ⅱ级判断，其作用面积不应小于()m2。
“备案号”栏：()。“数量及单位”栏：()。
借贷记账法中的“借”、“贷”分别表示债务和债权的增减变化。()
A公司资产负债率为50％，若销售净利率为10％，总资产周转次数为3次，则权益净利率为()。
什么是最优通货区?用成本收益分析法进行说明。[南京大学2017国际商务硕士]
已知求
网络安全环境由3个重要部分组成，它们是【　　】、技术和管理。
A、Agreendress.B、Adarkreddress.C、Alongbrownrobe.D、Abrightgoldendress.A开始男士回忆错误，他说当时妻子穿的是深红色的晚礼服，而妻子立刻纠正了她，说当时她穿的是件

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证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果市场是半强式有效的，即使公开信息已经被当前价格完全反映，分析公开资料寻找误定价格证券将不能增加收益。(　　)

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。(　　)

《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。(　　)

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。(　　)

我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式。(　　)

通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，税收效应、负债效应、存货效应、波纹效应也不可能刺激股价上涨。(　　)

我国采取的对居民储蓄存款征收利息所得税的措施有利于促进储蓄向投资的转化。(　　)

2005年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。()

发生霍乱时，对疫区接触者的检疫期是

坍塌事故中包括（）。

在雄安新区建设一座地下车库，采用自动喷水灭火系统保护，系统的设计参数按照火灾危险等级的中危险级Ⅱ级判断，其作用面积不应小于()m2。

“备案号”栏：()。“数量及单位”栏：()。

借贷记账法中的“借”、“贷”分别表示债务和债权的增减变化。()

A公司资产负债率为50％，若销售净利率为10％，总资产周转次数为3次，则权益净利率为()。

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网络安全环境由3个重要部分组成，它们是【　　】、技术和管理。

A、Agreendress.B、Adarkreddress.C、Alongbrownrobe.D、Abrightgoldendress.A开始男士回忆错误，他说当时妻子穿的是深红色的晚礼服，而妻子立刻纠正了她，说当时她穿的是件

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如果市场是半强式有效的，即使公开信息已经被当前价格完全反映，分析公开资料寻找误定价格证券将不能增加收益。( )

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。( )

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。( )

《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。( )

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。( )

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通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，税收效应、负债效应、存货效应、波纹效应也不可能刺激股价上涨。( )

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2005年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。()

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坍塌事故中包括（）。

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“备案号”栏：()。“数量及单位”栏：()。

借贷记账法中的“借”、“贷”分别表示债务和债权的增减变化。()

A公司资产负债率为50％，若销售净利率为10％，总资产周转次数为3次，则权益净利率为()。

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A、Agreendress.B、Adarkreddress.C、Alongbrownrobe.D、Abrightgoldendress.A开始男士回忆错误，他说当时妻子穿的是深红色的晚礼服，而妻子立刻纠正了她，说当时她穿的是件

如果市场是半强式有效的，即使公开信息已经被当前价格完全反映，分析公开资料寻找误定价格证券将不能增加收益。(　　)

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。(　　)

《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

上市公司申请发行可交换公司债券的，用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份。(　　)

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。(　　)

我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式。(　　)

通货膨胀对企业的微观影响表现为：经济环境、社会环境恶化，股价将受大环境影响而下跌，即使在通货膨胀之初，税收效应、负债效应、存货效应、波纹效应也不可能刺激股价上涨。(　　)

我国采取的对居民储蓄存款征收利息所得税的措施有利于促进储蓄向投资的转化。(　　)

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