证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

admin2011-03-22 60

问题证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

选项 A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A,B,C,D

解析

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主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的
证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。(　　)
首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。(　　)
业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。(　　)
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以()的罚款。
投资者构建证券投资组合的原因有()。
外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()
国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。()

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（2021年聊城东阿）外铄论认为人的发展主要依靠外在的力量，如环境的刺激和要求、他人的影响和学校的教育。下列属于这一观点的思想家是（）
汉字不实行分词连写法。()
不属易化扩散是
患者，男性，66岁。突然昏仆，不省人事，壮热。谵语，二便闭，舌红苔黄，脉滑数，首选的中成药是
A．尿频B．排尿困难C．尿潴留D．尿失禁E．尿瘘膀胱内尿液不能控制，自尿道随时流出为
系统，是指相互关联、制约和依赖的若干组成要素(元素、部分)按一定的秩序相结合，并在一定环境之中组成具有特定功能的有机整体。下列不属于系统的一项是(　)。
()既是整个行动研究过程的终结环节，又是过渡到下一个循环圈的中介。
真理具有
Inordertowritebetterbusinessreports,youshouldbearinmindsomeimportantfactors.Firstofall,althoughthereisu
DoesGeneticResearchThreatenOurCivilLiberties?TheCurrentGeneticResearchThescienceofgeneticsisaflourishin

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证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。(　　)

证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。(　　)

首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。(　　)

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。(　　)

法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以()的罚款。

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外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少,它不需官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()

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A．尿频B．排尿困难C．尿潴留D．尿失禁E．尿瘘膀胱内尿液不能控制，自尿道随时流出为

系统，是指相互关联、制约和依赖的若干组成要素(元素、部分)按一定的秩序相结合，并在一定环境之中组成具有特定功能的有机整体。下列不属于系统的一项是(　)。

()既是整个行动研究过程的终结环节，又是过渡到下一个循环圈的中介。

真理具有

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患者，男性，66岁。突然昏仆，不省人事，壮热。谵语，二便闭，舌红苔黄，脉滑数，首选的中成药是

A．尿频B．排尿困难C．尿潴留D．尿失禁E．尿瘘膀胱内尿液不能控制，自尿道随时流出为

系统，是指相互关联、制约和依赖的若干组成要素(元素、部分)按一定的秩序相结合，并在一定环境之中组成具有特定功能的有机整体。下列不属于系统的一项是( )。

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