证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

admin2011-03-22 22

问题证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

选项 A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A,B,C,D

解析

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国家发展和改革委员会是将原国家经贸委的内贸管理，对外经济协调和重要工业品、原材料进出口计划组织实施，原国家计委的农产品进出口计划组织实施以及原外经贸部的职能整合并转移而成立的。(　　)
证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。(　　)
《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。(　　)
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。(　　)
银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。(　　)
政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)
我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交收。(　　)
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。
构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。()

随机试题

下列各项中，通常采用追溯性评估的有()。
跟刀架支承爪的圆弧半径应略小于车削外圆的半径。()
器械护士应在术前多少分钟洗手、穿无菌手术衣、戴无菌手套，做好无菌桌的整理、准鲁工作
患者，男，25岁。反复发作性上腹痛5年。午饭后突然剧烈腹痛，迅速遍及全腹。查体：腹肌紧张，压痛，反跳痛，肝浊音界缩小。处理措施错误的是()。
某男，38岁。突起发热，恶寒，头痛、眼眶痛、腰痛4天，体温在39～40℃之间。查体：颜面潮红，眼球结膜水肿，咽部充血。血常规：WBC12×109/L，N0.89，血小板50×109/L；尿常规：蛋白(+++)，无其他异常。首先应考虑的诊断为
头皮撕脱伤，下述处理错误的是
案情：甲、乙、丙三人相约设立一有限责任公司生产服装。约定甲出资100万元，其出资构成为：人民币30万元，甲的劳务作价20万元，土地使用权作价50万元。乙以其拥有的服装类注册商标“红星”出资，评估价为100万元。丙以机器厂房出资，评估价为50万元。经商定，三
能够综合反映企业数量和规模这两个决定市场结构的市场集中度的衡量指标是()。
根据技术发展周期理论，一项新技术在经历萌芽期、过热期、幻想破灭期之后将迎来复苏期和成熟期。让人眼花缭乱的“乱云飞渡”时代已经过去．云计算技术正在走向复苏期和成熟期，可谓“化云为雨”正当时，“_______”，浸淫在云技术计算产业中的高管们对行业春天的来临已
Anewsystemofqualitycontrolwas______toovercometheshortcomingsinthefirm’sproducts.

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证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

国家发展和改革委员会是将原国家经贸委的内贸管理，对外经济协调和重要工业品、原材料进出口计划组织实施，原国家计委的农产品进出口计划组织实施以及原外经贸部的职能整合并转移而成立的。(　　)

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。(　　)

《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。(　　)

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。(　　)

银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。(　　)

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)

我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交收。(　　)

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。

构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。()

下列各项中，通常采用追溯性评估的有()。

跟刀架支承爪的圆弧半径应略小于车削外圆的半径。()

器械护士应在术前多少分钟洗手、穿无菌手术衣、戴无菌手套，做好无菌桌的整理、准鲁工作

患者，男，25岁。反复发作性上腹痛5年。午饭后突然剧烈腹痛，迅速遍及全腹。查体：腹肌紧张，压痛，反跳痛，肝浊音界缩小。处理措施错误的是()。

某男，38岁。突起发热，恶寒，头痛、眼眶痛、腰痛4天，体温在39～40℃之间。查体：颜面潮红，眼球结膜水肿，咽部充血。血常规：WBC12×109/L，N0.89，血小板50×109/L；尿常规：蛋白(+++)，无其他异常。首先应考虑的诊断为

头皮撕脱伤，下述处理错误的是

能够综合反映企业数量和规模这两个决定市场结构的市场集中度的衡量指标是()。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。( )

《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )

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在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。( )

银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。( )

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。( )

我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交收。( )

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能够综合反映企业数量和规模这两个决定市场结构的市场集中度的衡量指标是()。

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国家发展和改革委员会是将原国家经贸委的内贸管理，对外经济协调和重要工业品、原材料进出口计划组织实施，原国家计委的农产品进出口计划组织实施以及原外经贸部的职能整合并转移而成立的。(　　)

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《证券投资基金法》调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

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在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。(　　)

银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。(　　)

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)

我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交收。(　　)