证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

admin2011-03-22 40

问题证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

选项 A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
B、证券公司不得代客户下达交易指令
C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A,B,C,D

解析

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自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。(　　)
财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。(　　)
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。(　　)
在中国，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善，其关键原因是企业重组方式选择不正确。(　　)
银行、通讯、能源、有色等行业上市公司的主要市值目前集中在A股市场，因此价格的主导权在A股市场。(　　)
我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。(　　)
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以()的罚款。
构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。()
投资者构建证券投资组合的原因有()。

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急性肾小球肾炎水肿的主要机制为
A．咳嗽，咳痰稀白B．咳嗽，痰多泡沫C．咳喘，咯痰黄稠D．咳嗽，痰少难咳E．咳喘，痰多易咳
《招标投标法》规定，政府有关部门主要通过()等方式，对招标投标过程和结果进行监督。
关于工程量清单编制的说法，正确的有()。
当工程网络计划的计算工期小于计划工期时，下列说法正确的是(　　)。
近几年，城市拆迁引发的矛盾持续不断，特别是重庆“钉子户”问题，更是引起社会的广泛关注。请你谈谈在拆迁利益冲突中，法律应当发挥怎样的调节功能。
在尚未获得研究结果之前，研究者先提出一种暂时性或推测性的判断称为()。
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Whyiseverycompanysomuchinterestedintheprocessofcustomersatisfaction?Theanswerisrathersimple—thecustomerpurcha

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。(　　)

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。(　　)

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在尚未获得研究结果之前，研究者先提出一种暂时性或推测性的判断称为()。

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证券基础知识

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