商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 71

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于银行业行政许可的规定，说法正确的是()。

下列关于附条件的合同和附期限的合同的说法，正确的有()。

关于支付结算工具，下列说法错误的有()。

同业拆借活动都是在金融机构之间进行，对参与者要求严格，因此，其拆借活动基本上都是()拆借。

根据承兑主体的不同，票据的承兑行为可分为()。

两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。

教育储蓄属于零存整取定期储蓄存款。()

单位活期存款账户中的一般存款账户不得办理()。

下列属于不良贷款的有()。

1999年，我国为管理和处置国有银行的不良贷款，成立了哪几家金融资产管理公司?()

四角形鞍上池的4个角分别为_______、_、_和_，其周围的脑组织分别为前方的_、后方的_______和两侧的

()的挖掘和建立是为了促成交易,赚取服务佣金。

()是以征收范围内的土地为征税对象，以实际占用的土地面积为计税依据，按规定税额对拥有土地使用权的单位和个人征收的一种税。

导游在讲解中运用制造悬念法的好处是()。

以担保的对象为标准，担保可分为()

下列表单的哪个属性设置为真时，表单运行时将自动居中

A.widerB.rapidlyC.satisfactoryD.biggerE.objectsF.genuinelyG.haveH.arisesI.possessJ.suddenlyK.availa

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于银行业行政许可的规定，说法正确的是()。

下列关于附条件的合同和附期限的合同的说法，正确的有()。

关于支付结算工具，下列说法错误的有()。

同业拆借活动都是在金融机构之间进行，对参与者要求严格，因此，其拆借活动基本上都是()拆借。

根据承兑主体的不同，票据的承兑行为可分为()。

两家上市银行的职员在一次聚会中认识，作为银行业从业人员，他们()。

教育储蓄属于零存整取定期储蓄存款。()

单位活期存款账户中的一般存款账户不得办理()。

下列属于不良贷款的有()。

1999年，我国为管理和处置国有银行的不良贷款，成立了哪几家金融资产管理公司?()

四角形鞍上池的4个角分别为_______________、_______________、_______________和_______________，其周围的脑组织分别为前方的_______________、后方的_______________和两侧的

()的挖掘和建立是为了促成交易,赚取服务佣金。

()是以征收范围内的土地为征税对象，以实际占用的土地面积为计税依据，按规定税额对拥有土地使用权的单位和个人征收的一种税。

导游在讲解中运用制造悬念法的好处是()。

以担保的对象为标准，担保可分为()

下列表单的哪个属性设置为真时，表单运行时将自动居中

A.widerB.rapidlyC.satisfactoryD.biggerE.objectsF.genuinelyG.haveH.arisesI.possessJ.suddenlyK.availa

四角形鞍上池的4个角分别为_______、_、_和_，其周围的脑组织分别为前方的_、后方的_______和两侧的