商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 66

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于行政处罚，下列说法正确的是()。

关于行政强制的设定，下列说法错误的是()。

公司营业执照签发日期，即为公司成立日期。()

美国花旗银行、摩根大通和和中国的大型银行均采用以客户为中心的矩阵型组织架构。()

银行的成本中心涵盖的机构包括()。

张教授立下遗嘱，在他死后，将其积蓄资助给某贫困儿童上学，就遗嘱执行事项，张教授与某机构签了代理执行遗嘱合同，该合同的性质属于()。

甲自己制作了某银行支行的业务印章，并印制了空白存单，然后制作了一张100万元的银行存单，并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《刑法》的有关规定，下列说法正确的有()。

货币政策的最终目标中，失业率与通货膨胀负相关。()

2015年末，假设某商业银行相关指标为：人民币流动性资产余额125亿元，流动性负债余额500亿元；人民币贷款余额4000亿元，其中，不良贷款余额为100亿元；提留的不良贷款损失准备为100亿元。该行拨贷比为()。

下列属于不良贷款的有()。

A．突发剑突下剧烈疼痛，阵发性伴钻顶感，间歇不痛B．上腹部或右上腹部阵发加剧的疼痛C．上腹部持续剧痛，伴腰背部放射痛D．食后上腹部胀痛，伴呕吐E．突发腹痛，活动后明显减轻急性胰腺炎

市税务局工作人员刘某对市税务局对其作出的降级处分不满，遂向人民法院提起的行政诉讼，人民法院应当受理。（）

当病人输血后出现皮肤瘙痒、荨麻疹、眼睑口唇水肿，应考虑为

要描述某地某年成年女性的体重分布，宜绘制

高层货架仓库在作业方面，主要使用控制，能实现操作。

与纸质出版物编辑相比较，音像制品编辑的特点主要体现在要()。

下列人员中，不得担任人民警察的是()。

强震指震级等于或大于()的地震。

哪一文件实行“没收地主土地，进行土地改革”的政策()

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于行政处罚，下列说法正确的是()。

关于行政强制的设定，下列说法错误的是()。

公司营业执照签发日期，即为公司成立日期。()

美国花旗银行、摩根大通和和中国的大型银行均采用以客户为中心的矩阵型组织架构。()

银行的成本中心涵盖的机构包括()。

张教授立下遗嘱，在他死后，将其积蓄资助给某贫困儿童上学，就遗嘱执行事项，张教授与某机构签了代理执行遗嘱合同，该合同的性质属于()。

甲自己制作了某银行支行的业务印章，并印制了空白存单，然后制作了一张100万元的银行存单，并以此从另一家银行获得抵押贷款100万元。根据《刑法》的有关规定，下列说法正确的有()。

货币政策的最终目标中，失业率与通货膨胀负相关。()

2015年末，假设某商业银行相关指标为：人民币流动性资产余额125亿元，流动性负债余额500亿元；人民币贷款余额4000亿元，其中，不良贷款余额为100亿元；提留的不良贷款损失准备为100亿元。该行拨贷比为()。

下列属于不良贷款的有()。

A．突发剑突下剧烈疼痛，阵发性伴钻顶感，间歇不痛B．上腹部或右上腹部阵发加剧的疼痛C．上腹部持续剧痛，伴腰背部放射痛D．食后上腹部胀痛，伴呕吐E．突发腹痛，活动后明显减轻急性胰腺炎

市税务局工作人员刘某对市税务局对其作出的降级处分不满，遂向人民法院提起的行政诉讼，人民法院应当受理。（）

当病人输血后出现皮肤瘙痒、荨麻疹、眼睑口唇水肿，应考虑为

要描述某地某年成年女性的体重分布，宜绘制

高层货架仓库在作业方面，主要使用______控制，能实现______操作。

与纸质出版物编辑相比较，音像制品编辑的特点主要体现在要()。

下列人员中，不得担任人民警察的是()。

强震指震级等于或大于()的地震。

哪一文件实行“没收地主土地，进行土地改革”的政策()

高层货架仓库在作业方面，主要使用控制，能实现操作。