商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 40

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于合同成立和生效之间的关系，下列说法正确的是()。

连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起()个月内要求保证人承担保证责任。

中间业务种类多、范围广，产生的收入在商业银行营业收入中所占的比重日益上升。()

下列说法中，属于通货膨胀成因的有()。

下列有关人民币存款的计息、利率换算的公式，错误的有()。

骗取贷款、票据承兑、金融票证罪与贷款诈骗罪的区别主要有()。

表见代理的构成要件包括()。

以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，涉嫌构成“贷款诈骗罪”的情形有()。[2013年11月真题]

降低市场风险和信用风险的资本要求是商业银行提高资本充足率的分母对策之一。()

一般性货币政策的主要作用在于对()或信用进行总量调控，对整个经济产生影响。

耳硬化病灶大多数起自

儿童类风湿关节炎关节病变的特点是

葡萄胎一经诊断明确，应及时清除宫腔内容物，下列错误的是

就投资、进度、质量三大目标而言，质量特别受到(　　)的“青睐”。

下列关于建筑地面工程的变形缝设置要求叙述正确的是()。

施工图预算中适应于市场经济体制的预算编制方法是()。

年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。()

下列各项中，()属于财政实现收入分配职能的手段。

我们越过恒河时已是深夜，它的夺人心魄的，它的浩浩荡荡的幽光，把这些大在现实世界感受的烦躁全了。填入横线部分最恰当的一项是()。

Forme,scientificknowledgeisdividedintomathematicalsciences,naturalsciencesorsciencesdealingwiththenaturalworld

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于合同成立和生效之间的关系，下列说法正确的是()。

连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起()个月内要求保证人承担保证责任。

中间业务种类多、范围广，产生的收入在商业银行营业收入中所占的比重日益上升。()

下列说法中，属于通货膨胀成因的有()。

下列有关人民币存款的计息、利率换算的公式，错误的有()。

骗取贷款、票据承兑、金融票证罪与贷款诈骗罪的区别主要有()。

表见代理的构成要件包括()。

以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，涉嫌构成“贷款诈骗罪”的情形有()。[2013年11月真题]

降低市场风险和信用风险的资本要求是商业银行提高资本充足率的分母对策之一。()

一般性货币政策的主要作用在于对()或信用进行总量调控，对整个经济产生影响。

耳硬化病灶大多数起自

儿童类风湿关节炎关节病变的特点是

葡萄胎一经诊断明确，应及时清除宫腔内容物，下列错误的是

就投资、进度、质量三大目标而言，质量特别受到( )的“青睐”。

下列关于建筑地面工程的变形缝设置要求叙述正确的是()。

施工图预算中适应于市场经济体制的预算编制方法是()。

年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。()

下列各项中，()属于财政实现收入分配职能的手段。

我们越过恒河时已是深夜，它的夺人心魄的______，它的浩浩荡荡的幽光，把这些大在现实世界感受的烦躁全______了。填入横线部分最恰当的一项是()。

Forme,scientificknowledgeisdividedintomathematicalsciences,naturalsciencesorsciencesdealingwiththenaturalworld

就投资、进度、质量三大目标而言，质量特别受到(　　)的“青睐”。

我们越过恒河时已是深夜，它的夺人心魄的，它的浩浩荡荡的幽光，把这些大在现实世界感受的烦躁全了。填入横线部分最恰当的一项是()。