商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 52

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于合同成立和生效之间的关系，下列说法正确的是()。

人民币国际化是指人民币在国际范围内行使货币职能，逐步成为主要的贸易计价结算货币、金融交易货币和国际储备货币。()

专用卡是具有专门用途、在特定区域使用的贷记卡，具有转账结算、存取现金功能。专门用途是指在百货、餐饮、饭店、娱乐行业以外的用途。()

为治理通货膨胀，中央银行一般会在市场上()。

一般来说，流动性与偿还期限()。

在信用活动中起主导作用的金融机构是()。[2015年10月真题]

同业拆借是金融机构满足短期资金需求的重要途径，因此同业拆借的交易量要远大于债券回购。()

下列关于定期存款不同种类的说法，正确的有()。

下列属于不良贷款的有()。

Thefansbesiegedthefootballplayertogethis________.

A．圆孔、卵圆孔B．视神经管C．颈内动脉管和半月节D．垂体、蝶鞍、蝶窦E．颞叶海绵窦后部相邻

头两侧疼痛属

在工程网络计划中，关键线路是指()的线路。

基准收益率是(　　)。

下列账簿中，不采用三栏式账页格式的是()。

当出现高通货膨胀下GDP增长时，则()。

就一般市场情况而言，接受正规学校教育年数越多的人，接受在职培训的可能性就会()。

股份公司发行股票的唯一原因是为了扩大经营规模。()

根据保险法律制度的规定，人寿保险的被保险人或者受益人自其知道或应当知道保险事故发生之日起计算，向保险人请求给付保险金的诉讼时效期间为()年。(2017年)

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于合同成立和生效之间的关系，下列说法正确的是()。

人民币国际化是指人民币在国际范围内行使货币职能，逐步成为主要的贸易计价结算货币、金融交易货币和国际储备货币。()

专用卡是具有专门用途、在特定区域使用的贷记卡，具有转账结算、存取现金功能。专门用途是指在百货、餐饮、饭店、娱乐行业以外的用途。()

为治理通货膨胀，中央银行一般会在市场上()。

一般来说，流动性与偿还期限()。

在信用活动中起主导作用的金融机构是()。[2015年10月真题]

同业拆借是金融机构满足短期资金需求的重要途径，因此同业拆借的交易量要远大于债券回购。()

下列关于定期存款不同种类的说法，正确的有()。

下列属于不良贷款的有()。

Thefansbesiegedthefootballplayertogethis________.

A．圆孔、卵圆孔B．视神经管C．颈内动脉管和半月节D．垂体、蝶鞍、蝶窦E．颞叶海绵窦后部相邻

头两侧疼痛属

在工程网络计划中，关键线路是指()的线路。

基准收益率是( )。

下列账簿中，不采用三栏式账页格式的是()。

当出现高通货膨胀下GDP增长时，则()。

就一般市场情况而言，接受正规学校教育年数越多的人，接受在职培训的可能性就会()。

股份公司发行股票的唯一原因是为了扩大经营规模。()

根据保险法律制度的规定，人寿保险的被保险人或者受益人自其知道或应当知道保险事故发生之日起计算，向保险人请求给付保险金的诉讼时效期间为()年。(2017年)

基准收益率是(　　)。