证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 27

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/saWg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件?()

关于独立董事，下列说法正确的是()。

主动阻止本公司被收购的最积极的策略是()。

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。()

下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。

立克次体多以节肢动物为媒介，引起人类发热出疹性疾病。()

=__________________。

恶性肿瘤最多见、最早出现的局部表现是

发生腹部切口疝的最主要原因是

社会工作行政体系内的管理主要包括()和资讯管理等几方面。

“今年产量的相当于去年的产量”应当把去年产量看作单位“1”．()

根据行政违法的社会危害程度、实施制裁的方式不同，行政制裁可以分为()

甲欲去乙的别墅盗窃，担心乙别墅结构复杂难以找到贵重财物，就请熟悉乙家的丙为其标图。甲入室后未使用丙提供的图纸就找到乙价值100万元的珠宝，即携珠宝逃离现场。关于本案，下列说法正确的有

Inrecentyearsmoreandmorecompanieshaveinvolvedinthetideofincorporatingdownsizingthroughouttheworld.Downsizingi

Hardlyanyonepaysmuchattentiontotheair.Itis【B1】,andweneverfeelitunlessastrongwind【B2】along,blowi

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件?()

关于独立董事，下列说法正确的是()。

主动阻止本公司被收购的最积极的策略是()。

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。()

下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。

立克次体多以节肢动物为媒介，引起人类发热出疹性疾病。()

=__________________。

恶性肿瘤最多见、最早出现的局部表现是

发生腹部切口疝的最主要原因是

社会工作行政体系内的管理主要包括()和资讯管理等几方面。

“今年产量的相当于去年的产量”应当把去年产量看作单位“1”．()

根据行政违法的社会危害程度、实施制裁的方式不同，行政制裁可以分为()

甲欲去乙的别墅盗窃，担心乙别墅结构复杂难以找到贵重财物，就请熟悉乙家的丙为其标图。甲入室后未使用丙提供的图纸就找到乙价值100万元的珠宝，即携珠宝逃离现场。关于本案，下列说法正确的有

Inrecentyearsmoreandmorecompanieshaveinvolvedinthetideofincorporatingdownsizingthroughouttheworld.Downsizingi

Hardlyanyonepaysmuchattentiontotheair.Itis【B1】______,andweneverfeelitunlessastrongwind【B2】______along,blowi

Hardlyanyonepaysmuchattentiontotheair.Itis【B1】,andweneverfeelitunlessastrongwind【B2】along,blowi