证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 73

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

关于独立董事，下列说法正确的是()。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是()。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

在我国，证券公司只能是有限责任公司。()

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。()

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：()。

健康教育的最终目的是（）。

不寐，多梦，易于惊醒，胆怯心悸，倦怠气短，脉弦细，最佳治疗方剂是

房地产业与建筑业既有区别又有联系，它们在国民经济产业分类中属于()。

下列级数中，发散的是(　　)。

下列选项中，不属于质量管理4MIE五大要素的一项是()。

简述幼儿体育实施中应注意的问题。

幼儿教师的表达能力是教师口语。

川剧流行于四川、重庆和贵州、云南的部分地区，代表剧目有()。

Inthesentence"Thisbeautifulvillageremainsunknowntotherestoftheworld",theitalicizedwordis

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

关于独立董事，下列说法正确的是()。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是()。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

在我国，证券公司只能是有限责任公司。()

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。()

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：()。

健康教育的最终目的是（）。

不寐，多梦，易于惊醒，胆怯心悸，倦怠气短，脉弦细，最佳治疗方剂是

房地产业与建筑业既有区别又有联系，它们在国民经济产业分类中属于()。

下列级数中，发散的是( )。

下列选项中，不属于质量管理4MIE五大要素的一项是()。

简述幼儿体育实施中应注意的问题。

幼儿教师的表达能力是教师口语。

川剧流行于四川、重庆和贵州、云南的部分地区，代表剧目有()。

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下列级数中，发散的是(　　)。