证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 43

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司出现()情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

下列关于股票发行审核委员会的说法正确的有()。

在发行完成后的()日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。()

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。()

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。()

下列()不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。

电流互感器不属于变压器。

下列对肥厚型梗阻型心肌病超声所见的叙述，哪一项是错误的

石瘿的临床特点是()

建设工程监理模式的选择与建设工程组织管理模式密切相关，以下关于监理模式的表述中正确的是()。

根据“货币概览表”的编制原理，当一国的存款是9800亿元，流通中现金为2300亿元，单位活期存款为2850亿元，则准货币的数量是()亿元。

居民会议由(　　)召集和主持。

简述产业购买者的行为类型

若以下选项中变量全部为整型变量，且己正确定义并赋值，则语法正确的switch语句是

TheConstitution’svaguenaturehasgivenittheflexibilitytobeadaptedwhencircumstanceschange.

KeepOptimisticandStayAwayfromDepression[A]Cynic,AmbroseBierceremarkedinhis"Devil’sDictionary",is"ablac

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司出现()情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

下列关于股票发行审核委员会的说法正确的有()。

在发行完成后的()日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。()

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。()

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。()

下列()不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。

电流互感器不属于变压器。

下列对肥厚型梗阻型心肌病超声所见的叙述，哪一项是错误的

石瘿的临床特点是()

建设工程监理模式的选择与建设工程组织管理模式密切相关，以下关于监理模式的表述中正确的是()。

根据“货币概览表”的编制原理，当一国的存款是9800亿元，流通中现金为2300亿元，单位活期存款为2850亿元，则准货币的数量是()亿元。

居民会议由( )召集和主持。

简述产业购买者的行为类型

若以下选项中变量全部为整型变量，且己正确定义并赋值，则语法正确的switch语句是

TheConstitution’svaguenaturehasgivenittheflexibilitytobeadaptedwhencircumstanceschange.

KeepOptimisticandStayAwayfromDepression[A]Cynic,AmbroseBierceremarkedinhis"Devil’sDictionary",is"ablac

居民会议由(　　)召集和主持。