证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 42

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于()。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

证券投资分析的基本要素有()

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

消化道主要包括口腔、食道、胃、小肠和大肠。()

患痫病者不易从事何类工作

下列哪项会造成生理性多尿

患者，女性，25岁。左侧头部着地摔伤，曾出现意识丧失。无头痛、呕吐。查体：血压118／72mmHg，脉搏78次／分，呼吸19次／分。神志清醒，对答切题。左耳有血性液体流出。根据目前患者的情况，最重要的治疗是

适用于有一岸具有较宽的台地、垭口或古河道的地形的导流方式是()。

年末，“本年利润”总账贷方余额90000元，“利润分配”总账借方余额：100000元，则年度资产负债表“未分配利润”项目期末数应填列()元。

在教育心理学的研究中，最常用的调查法包括有()

判断级数的敛散性．

Youaregoingtoreadalistofheadingsandatextaboutscience.Choosethemostsuitableheadingfromthelistforeachnumbe

Ibelieveverystronglythatouroverproductionofcheapgrainingeneral,andcorninparticular,hasalottodowiththefact

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按会员制方式组成的,属于()。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

证券投资分析的基本要素有()

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。( )

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。

资产管理业务的种类可以分为( )。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

消化道主要包括口腔、食道、胃、小肠和大肠。()

患痫病者不易从事何类工作

下列哪项会造成生理性多尿

患者，女性，25岁。左侧头部着地摔伤，曾出现意识丧失。无头痛、呕吐。查体：血压118／72mmHg，脉搏78次／分，呼吸19次／分。神志清醒，对答切题。左耳有血性液体流出。根据目前患者的情况，最重要的治疗是

适用于有一岸具有较宽的台地、垭口或古河道的地形的导流方式是()。

年末，“本年利润”总账贷方余额90000元，“利润分配”总账借方余额：100000元，则年度资产负债表“未分配利润”项目期末数应填列()元。

在教育心理学的研究中，最常用的调查法包括有()

判断级数的敛散性．

Youaregoingtoreadalistofheadingsandatextaboutscience.Choosethemostsuitableheadingfromthelistforeachnumbe

Ibelieveverystronglythatouroverproductionofcheapgrainingeneral,andcorninparticular,hasalottodowiththefact

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。