证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 60

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

此患者最可能的诊断是首先应进行的检查

属五环三萜类化合物是

菌血症

社会正义

国际收支的平衡项目包括(　　)。

根据个人独资企业法律制度的规定．下列关于个人独资企业投资人的表述中，正确的是()。

学前儿童语言教育的落脚点是()。

近年来，法院诉讼量逐年大幅增长，法院干警的工作日益繁重，干警的心理压力问题逐步凸显，并产生了一定的负面影响。你认为该如何开展法院干警的心理疏导工作?

ManyforeignerswhohavenotvisitedBritaincallalltheinhabitantsEnglish,fortheyareusedtothinkingoftheBritishIsle

A、Hedoesn’tunderstandhisstaff.B、Hiscomputerdoesn’tworkproperly.C、Hedoesn’tknowhowtoapplycomputertheory.D、Heis

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。

此患者最可能的诊断是首先应进行的检查

属五环三萜类化合物是

菌血症

社会正义

国际收支的平衡项目包括( )。

根据个人独资企业法律制度的规定．下列关于个人独资企业投资人的表述中，正确的是()。

学前儿童语言教育的落脚点是()。

近年来，法院诉讼量逐年大幅增长，法院干警的工作日益繁重，干警的心理压力问题逐步凸显，并产生了一定的负面影响。你认为该如何开展法院干警的心理疏导工作?

ManyforeignerswhohavenotvisitedBritaincallalltheinhabitantsEnglish,fortheyareusedtothinkingoftheBritishIsle

A、Hedoesn’tunderstandhisstaff.B、Hiscomputerdoesn’tworkproperly.C、Hedoesn’tknowhowtoapplycomputertheory.D、Heis

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

国际收支的平衡项目包括(　　)。