证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 47

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。(　　)

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

体液pH对药物跨膜转运影响，正确的描述是

摩托车在路边起步后应尽快提速，并向左迅速转向驶入正常行驶道路。

订立保险合同，保险人就保险标的或者被保险人的有关情况提出询问的，投保人应当如实告知，我国保险法的这一规定是保险法哪一种基本原则的体现()

“祸起萧墙”、“望洋兴叹”、“日薄西山”三个成语依次出自

患者，女性，40岁。有发热、全身关节酸痛、紫癜样皮疹1年，既往有反复支气管哮喘、过敏性鼻炎发作史2年。血常规检查：WBC10．1×109／L，中性粒细胞68％，嗜酸性粒细胞16％。IgE升高。I—ANCA阳性。该患者最可能的诊断是

保证安全生产投入是实现安全生产的重要基础。安全生产投入资金由谁保证应根据企业性质而定，国有企业的安全生产投入资金由()予以保证。

项目文化最本质的内容是突出人的地位和作用，以人为本，以人的素质开发为本，这体现了项目文化的________。

下面关于有线通信和无线通信的一些叙述中，正确的是()。

A、Thewoman’sfriend.B、Bill’sclassmate.C、Thewoman’scolleague.D、Bill’sworkmate.D

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。( )

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

资产管理业务的种类可以分为( )。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

体液pH对药物跨膜转运影响，正确的描述是

摩托车在路边起步后应尽快提速，并向左迅速转向驶入正常行驶道路。

订立保险合同，保险人就保险标的或者被保险人的有关情况提出询问的，投保人应当如实告知，我国保险法的这一规定是保险法哪一种基本原则的体现()

“祸起萧墙”、“望洋兴叹”、“日薄西山”三个成语依次出自

患者，女性，40岁。有发热、全身关节酸痛、紫癜样皮疹1年，既往有反复支气管哮喘、过敏性鼻炎发作史2年。血常规检查：WBC10．1×109／L，中性粒细胞68％，嗜酸性粒细胞16％。IgE升高。I—ANCA阳性。该患者最可能的诊断是

保证安全生产投入是实现安全生产的重要基础。安全生产投入资金由谁保证应根据企业性质而定，国有企业的安全生产投入资金由()予以保证。

项目文化最本质的内容是突出人的地位和作用，以人为本，以人的素质开发为本，这体现了项目文化的________。

下面关于有线通信和无线通信的一些叙述中，正确的是()。

A、Thewoman’sfriend.B、Bill’sclassmate.C、Thewoman’scolleague.D、Bill’sworkmate.D

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。(　　)

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。