证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 53

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。(　　)

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

证券投资分析的基本要素有()

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

简述建设中国特色社会主义的内容。

局麻药与肾上腺素合用的目的是()。

秦律规定凡属未成年人犯罪，其刑事责任的执行标准是：()

安全生产管理“五要素”是指安全文化、安全法制、安全责任、安全科技、安全投入。()

对会计人员进行打击报复的，除对单位负责人依法进行处罚外，还应当采取必要的补救措施，如恢复会计人员名誉、原有职位、级别。()

李同学考上的大学每年的学费是10000元，专业学制是四年，根据新国家助学贷款管理办法，李同学可以申请国家助学贷款的总额度是()元。(2012年上半年)

下列关于增值税纳税人放弃免税权的说法，正确的有()。

取得教学成功的内因是()

简述“戊辰学制”的特点。

Althoughfewwoulddenythatit’sbettertoberichthanpoor,forsomepeoplethequestformoneyissoall-consumingthatite

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

证券投资分析是能否降低投资风险，获得投资成功的关键。()

投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。( )

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

证券投资分析的基本要素有()

资产管理业务的种类可以分为( )。

简述建设中国特色社会主义的内容。

局麻药与肾上腺素合用的目的是()。

秦律规定凡属未成年人犯罪，其刑事责任的执行标准是：()

安全生产管理“五要素”是指安全文化、安全法制、安全责任、安全科技、安全投入。()

对会计人员进行打击报复的，除对单位负责人依法进行处罚外，还应当采取必要的补救措施，如恢复会计人员名誉、原有职位、级别。()

李同学考上的大学每年的学费是10000元，专业学制是四年，根据新国家助学贷款管理办法，李同学可以申请国家助学贷款的总额度是()元。(2012年上半年)

下列关于增值税纳税人放弃免税权的说法，正确的有()。

取得教学成功的内因是()

简述“戊辰学制”的特点。

Althoughfewwoulddenythatit’sbettertoberichthanpoor,forsomepeoplethequestformoneyissoall-consumingthatite

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。(　　)

资产管理业务的种类可以分为(　　)。