证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 36

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

胼胝体压部横断层面上的结构不包括

简述社会保险的内容。

报检员有以下()行为的，检验检疫机构暂停其3个或6个月的报检资格。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

简述创造力的培养原则。

国家主席是我国宪法规定的一个重要的国家机构。()

Inrecentyears,therehasbeenasteadyassaultonsaltfromthedoctors:Saltisbadforyou—regardlessofyourhealth.Politi

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。

国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。

资产管理业务的种类可以分为( )。

胼胝体压部横断层面上的结构不包括

简述社会保险的内容。

报检员有以下()行为的，检验检疫机构暂停其3个或6个月的报检资格。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

简述创造力的培养原则。

国家主席是我国宪法规定的一个重要的国家机构。()

Inrecentyears,therehasbeenasteadyassaultonsaltfromthedoctors:Saltisbadforyou—regardlessofyourhealth.Politi

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。