证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 56

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

证券投资分析的基本要素有()

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。

A．肉豆蔻B．赤石脂C．罂粟壳D．浮小麦可用于虚寒气滞、久泻不止的药是

开办药品生产企业首先必须获得

设备制造准备工作的质量监理，不包括()。

（）是判断贷款偿还可能性的最明显标志。

物资企业在确定决策目标时，一般要求做到()。

下列车辆中，可以免征车辆购置税的是()。

酸奶:奶酪

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

证券投资分析的基本要素有()

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有( )。

资产管理业务的种类可以分为( )。

A．肉豆蔻B．赤石脂C．罂粟壳D．浮小麦可用于虚寒气滞、久泻不止的药是

开办药品生产企业首先必须获得

设备制造准备工作的质量监理，不包括()。

（）是判断贷款偿还可能性的最明显标志。

物资企业在确定决策目标时，一般要求做到()。

下列车辆中，可以免征车辆购置税的是()。

酸奶:奶酪

(　　)是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有(　　)。

资产管理业务的种类可以分为(　　)。