证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 74

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。()

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

党内监督必须把法律挺在前面。()

下列关于事业部制的描述中，不正确的是()

根据生态因子的性质，通常可将生态因子归纳为气候因子、土壤因子、地形因子、_______和人为因子。

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013，编制工程量清单时，出现了《计量规范》中未包括的项目，则关于该项目清单项编制的说法，正确的是()。

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是()。

外国人或者外国团体在中华人民共和国境内进行考古调查和发掘，必须经()。

在教育和人才培养方面，除把教育放在优先发展战略地位外，我国政府的另一个重要战略是()。

Whatisthewoman’scomplaint?

Livingisrisky.Crossingtheroad,drivingacar,flying,swallowinganaspirintabletoreatingachickensandwichtheycanal

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。()

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。( )

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

党内监督必须把法律挺在前面。()

下列关于事业部制的描述中，不正确的是()

根据生态因子的性质，通常可将生态因子归纳为气候因子、土壤因子、地形因子、_______和人为因子。

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500—2013，编制工程量清单时，出现了《计量规范》中未包括的项目，则关于该项目清单项编制的说法，正确的是()。

擅自设立金融机构罪侵犯的客体是()。

外国人或者外国团体在中华人民共和国境内进行考古调查和发掘，必须经()。

在教育和人才培养方面，除把教育放在优先发展战略地位外，我国政府的另一个重要战略是()。

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中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同类型资产的风险之间得测量结果不具有可比性。(　　)

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。