证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-06-23 28

问题证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“申报原则”的掌握。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。证券经纪商在接受客户委托，进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。()

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。

劳务用工管理工作的第一责任人是()。

Inspiteofaproblemwiththefaultyequipment,someveryusefulworkwasaccomplished.

银翘散的辨证要点是

依照《跟单信用证统一惯例》的规定，下列表述正确的是()。

在计算机中用于存储、处理大量数据的软件称为（）。

以下不属于影响迁移的客观因素的是【】

发展社会主义市场经济，必须建立主要由市场形成的价格机制。价格形成机制有助于()。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定材料所反映的主要问题。用不超过350字的篇幅，提出解决给定问题的方法。要有条理地说明，要体现针对性和可行性。

【S1】【S2】

证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率。当这一斜率大于证券市场线的斜率(TP>TM)时，组合的绩效好于市场绩效，此时组合位于证券市场线上方。()

市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。()

中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于()。

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

证券投资分析的基本要素有()

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于( )年。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。

劳务用工管理工作的第一责任人是()。

Inspiteofaproblemwiththefaultyequipment,someveryusefulworkwasaccomplished.

银翘散的辨证要点是

依照《跟单信用证统一惯例》的规定，下列表述正确的是()。

在计算机中用于存储、处理大量数据的软件称为（）。

以下不属于影响迁移的客观因素的是【】

发展社会主义市场经济，必须建立主要由市场形成的价格机制。价格形成机制有助于()。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定材料所反映的主要问题。用不超过350字的篇幅，提出解决给定问题的方法。要有条理地说明，要体现针对性和可行性。

【S1】【S2】

下列(　　)情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(　　)凭证。

中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于(　　)年。

关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有(　　)。