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  3. 下列关于金融市场的说法有误的是( )。 (1)企业在首次公开发行(IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程 (2)证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制

下列关于金融市场的说法有误的是( )。 (1)企业在首次公开发行(IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程 (2)证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制

admin2011-04-26  71
问题 下列关于金融市场的说法有误的是(    )。    (1)企业在首次公开发行(IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程    (2)证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制，中国金融期货交易所采用公司制    (3)对于股票交易，证券交易所最小的交易单位是1手，所以无论是申报买入还是卖出股票，申报数量都必须是100股的整数倍    (4)证券发行制度有注册制、审核制、审批制三种，我国目前采取的是审批制
选项 A、(1)(2)  (3)
B、(1)  (2)  (4)
C、(1)  (3)  (4)
D、(2)  (3)  (4)
答案C
解析 (1)虽然投资银行在企业IPO中发挥了重要作用，但是并没有作为金融中介参与交易，因此这一过程是直接融资；(3)申报买入指令的数量必须是100股的整数倍，但是卖出指令的数量不受此限制；(4)我国目前采取的证券发行制度是审核制。
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