有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 32

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

在财务状况评估巾，投资者可以提供本人的()作为财务状况证明。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?()

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指()。

期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍返还。()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

A．发散风寒，消肿排脓B．发散风寒，宣通鼻窍C．发散风寒，胜湿止痛D．发散风寒，温中止呕E．发汗解表，利水消肿防风与羌活相同的作用是()

四妙丸的药物组成不包括()

与左旋多巴合用，可引起多巴胺耗竭而致帕金森病发作的药物为()。

下列关于行政诉讼当事人的说法正确的是()。

到了内化阶段，稳定的态度和品德即形成了。()

十九大报告指出，()是发展的根本目的。

仰韶文化是黄河中游地区重要的新石器时代文化，它的持续时间大约在公元前5000年3000年。今天在中国已发现上千处仰韶文化的遗址，其中以()为最多。

简述社会测量尺度的种类及相互间的关系。(首都经贸2010年研)

Astudyofadultswhosufferfrommigraineheadachesrevealedthatasignificantproportionofthestudyparticipantssufferfro

EducationIssuesSaraI’mateacherofFrenchandSpanish,andIthinkforeignlanguagesare

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

在财务状况评估巾，投资者可以提供本人的()作为财务状况证明。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?()

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指()。

期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍返还。()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

A．发散风寒，消肿排脓B．发散风寒，宣通鼻窍C．发散风寒，胜湿止痛D．发散风寒，温中止呕E．发汗解表，利水消肿防风与羌活相同的作用是()

四妙丸的药物组成不包括()

与左旋多巴合用，可引起多巴胺耗竭而致帕金森病发作的药物为()。

下列关于行政诉讼当事人的说法正确的是()。

到了内化阶段，稳定的态度和品德即形成了。()

十九大报告指出，()是发展的根本目的。

仰韶文化是黄河中游地区重要的新石器时代文化，它的持续时间大约在公元前5000年3000年。今天在中国已发现上千处仰韶文化的遗址，其中以()为最多。

简述社会测量尺度的种类及相互间的关系。(首都经贸2010年研)

Astudyofadultswhosufferfrommigraineheadachesrevealedthatasignificantproportionofthestudyparticipantssufferfro

EducationIssuesSaraI’mateacherofFrenchandSpanish,andIthinkforeignlanguagesare

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。