有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 82

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。()

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括()。

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。()

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向()报告。

期货交易所凶会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。()

多尿是指24小时尿量大于（）

A．骨盆轴B．骨盆倾斜度C．坐骨切迹D．骶骨岬E．耻骨弓角度

设f(x)=∑n=0∞anxn和g(x)=∑n=0∞bnxn，则f(x)g(x)的幂级数展开式中xn项的系数是：

下列污染物应筛选为环境空气质量现状监测因子的是（）。

安全监督管理部门应建立重大危险源分级()。

元朝时，被马可波罗称为“东方第一大港”的是福建泉州港。()

根据文件形成和使用的公务活动领域，可将公文分为()。

Studentsofmanagementtheoryhavelong【C1】______whatconstitutestheworstkindofbook—theCEOautobiographyorthemanagement

以下语言中，不是计算机高级程序语言的是()。

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。()

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。()

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括()。

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。()

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向()报告。

期货交易所凶会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。()

多尿是指24小时尿量大于（）

A．骨盆轴B．骨盆倾斜度C．坐骨切迹D．骶骨岬E．耻骨弓角度

设f(x)=∑n=0∞anxn和g(x)=∑n=0∞bnxn，则f(x)g(x)的幂级数展开式中xn项的系数是：

下列污染物应筛选为环境空气质量现状监测因子的是（）。

安全监督管理部门应建立重大危险源分级()。

元朝时，被马可波罗称为“东方第一大港”的是福建泉州港。()

根据文件形成和使用的公务活动领域，可将公文分为()。

Studentsofmanagementtheoryhavelong【C1】______whatconstitutestheworstkindofbook—theCEOautobiographyorthemanagement

以下语言中，不是计算机高级程序语言的是()。

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。