有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 49

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。()

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为()。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为5日内有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。()

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合下列哪些条件?()

公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

简述流水线生产的优越性和局限性。

A．O-连接的糖蛋白B．N-连接的糖蛋白C．两者均是D．两者均不是参与新生多肽的折叠的是

负压吸宫术中持宫颈扩张器扩张宫颈口的手势是

A．半夏和桂枝B．生姜和柴胡C．柴胡和黄芩D．黄芩和人参E．桂枝与芍药

在驻波中，两个相邻波节间各质点的振动()。

计算机病毒是一种可以造成计算机故障的()。

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

根据以下资料。回答81—85题。2006年末与2002年末相比，全社会主要运输方式完成客运量由1608150万人增加到2024158万人，年均增长5.9%；旅客周转量由14126亿人公里增加到19197亿人公里，年均增长8.0%；货运量由14827

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。()

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为()。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为5日内有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。()

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合下列哪些条件?()

公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()。

简述流水线生产的优越性和局限性。

A．O-连接的糖蛋白B．N-连接的糖蛋白C．两者均是D．两者均不是参与新生多肽的折叠的是

负压吸宫术中持宫颈扩张器扩张宫颈口的手势是

A．半夏和桂枝B．生姜和柴胡C．柴胡和黄芩D．黄芩和人参E．桂枝与芍药

在驻波中，两个相邻波节间各质点的振动()。

计算机病毒是一种可以造成计算机故障的()。

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

根据以下资料。回答81—85题。2006年末与2002年末相比，全社会主要运输方式完成客运量由1608150万人增加到2024158万人，年均增长5.9%；旅客周转量由14126亿人公里增加到19197亿人公里，年均增长8.0%；货运量由14827

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。