有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22 87

问题有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据()确定责任的承担。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为()。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

感染性休克的临床表现不包括

26岁女性，孕4个月，胎儿发育正常，发现外阴鸡冠状及苔藓样赘生物2周，质硬，表面粗糙，直径约0．3～0.4cm。

下列选项中，对诊断肠易激综合征有支持意义的是

关于乙酰唑胺下列介绍哪项正确

“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。(　　)

由于技术原因，商业银行无法提供更细致、高效的金融产品与国际大银行竞争，因而在竞争中处于劣势，这种情况下商业银行所面临的风险属于()。

地陪接待计划中旅游行程与全陪手中的行程不一致时，地陪正确的解决方法是()。

实现中华民族伟大复兴，就是中华民族近代以来最伟大的梦想。这个梦想，凝聚了几代中国人的夙愿，充分体现了中华民族和中国人民的整体利益，是每一个中华儿女的共同期盼。实现中国梦的路径是

【B1】【B6】

CloisonneisauniqueartformthatoriginatedinBeijingduringtheYuanDynasty.Intheperiodtitled"Jingtai"duringtheMi

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

期货法律法规

期货从业资格

单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。()

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据()确定责任的承担。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为()。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是()。

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?()

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。()

感染性休克的临床表现不包括

26岁女性，孕4个月，胎儿发育正常，发现外阴鸡冠状及苔藓样赘生物2周，质硬，表面粗糙，直径约0．3～0.4cm。

下列选项中，对诊断肠易激综合征有支持意义的是

关于乙酰唑胺下列介绍哪项正确

“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

由于技术原因，商业银行无法提供更细致、高效的金融产品与国际大银行竞争，因而在竞争中处于劣势，这种情况下商业银行所面临的风险属于()。

地陪接待计划中旅游行程与全陪手中的行程不一致时，地陪正确的解决方法是()。

实现中华民族伟大复兴，就是中华民族近代以来最伟大的梦想。这个梦想，凝聚了几代中国人的夙愿，充分体现了中华民族和中国人民的整体利益，是每一个中华儿女的共同期盼。实现中国梦的路径是

【B1】【B6】

CloisonneisauniqueartformthatoriginatedinBeijingduringtheYuanDynasty.Intheperiodtitled"Jingtai"duringtheMi

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。(　　)