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  3. 有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

admin2022-04-22  101
问题 有下列(　　)行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
选项 A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B、任用无从业资格的人员从事期货业务
C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
答案A,B,C,D
解析 《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
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