以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有( )。 Ⅰ．内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 Ⅱ．内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况 Ⅲ．内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计

admin2018-09-28 57

问题以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有( )。
Ⅰ．内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告
Ⅱ．内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况
Ⅲ．内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计
Ⅳ．上市公司应当在股票上市后6个月建立内部审计制度，设立内部审计部门

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案B

解析根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》，内部审计部门应当至少每季度向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况。

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投资银行业务

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下列选项中说法正确的是()。

基金的募集程序一般要经过申请、注册、发售和()等四个步骤。

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是()。

当二级市场ETF交易价格低于其份额净值时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易的操作，称为()。

基金公司应急和灾难恢复计划应该定期予以测试，每年至少测试演习()次。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，基金托管人可以采取的措施不包括()。

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报()备案。

基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

土地权利证书包括：____、_、、___。

Theageofgildedyouthisover.Today’sunderthirtiesarethefirstgenerationforacenturywhocanexpectalowerlivingsta

两股流体(理想气体)绝热混合(t1、t2、m1、m2)，稳态稳流工况下混合流体的温度t3为()。

依据《建设工程质量管理条例》的规定，()在建设工程竣工验收后，应及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。

任何单位和个人在杆塔、拉线基础保护区范围外进行()活动时，还必须遵守取土范围、坡度和预留通道等要求。

在基准分析中，基准类型包括()。

根据破产法律制度的规定，下列各项中，属于破产债权的有()。

福建寿山石与浙江的青田石、内蒙古的巴林石同为中国的三大彩石。而寿山石因其的色彩、晶莹脂润的_，自古被誉为“天遣瑰宝”和国石首选，多次作为国礼外宾。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

Thelawisagreatmassofrules,showingwhenandhowfaramanisliabletobepunished,ortobemadetohandovermoneyorp

Whichofthefollowingsentenceshasanobjectcomplement?

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列选项中说法正确的是()。

基金的募集程序一般要经过申请、注册、发售和()等四个步骤。

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是()。

当二级市场ETF交易价格低于其份额净值时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易的操作，称为()。

基金公司应急和灾难恢复计划应该定期予以测试，每年至少测试演习()次。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，基金托管人可以采取的措施不包括()。

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报()备案。

基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

土地权利证书包括：________、_______、______、_______。

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两股流体(理想气体)绝热混合(t1、t2、m1、m2)，稳态稳流工况下混合流体的温度t3为()。

依据《建设工程质量管理条例》的规定，()在建设工程竣工验收后，应及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。

任何单位和个人在杆塔、拉线基础保护区范围外进行()活动时，还必须遵守取土范围、坡度和预留通道等要求。

在基准分析中，基准类型包括()。

根据破产法律制度的规定，下列各项中，属于破产债权的有()。

福建寿山石与浙江的青田石、内蒙古的巴林石同为中国的三大彩石。而寿山石因其的色彩、晶莹脂润的___________，自古被誉为“天遣瑰宝”和国石首选，多次作为国礼__________外宾。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

Thelawisagreatmassofrules,showingwhenandhowfaramanisliabletobepunished,ortobemadetohandovermoneyorp

Whichofthefollowingsentenceshasanobjectcomplement?

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福建寿山石与浙江的青田石、内蒙古的巴林石同为中国的三大彩石。而寿山石因其的色彩、晶莹脂润的_，自古被誉为“天遣瑰宝”和国石首选，多次作为国礼外宾。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。