证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

admin2022-10-25 41

问题证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。
Ⅰ．时间
Ⅱ．内容
Ⅲ．方式
Ⅳ．依据

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/spQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

以下不属于基金公司公开信息披露对披露内容的基本要求的是()。

某基金公司准备发行公司首只债券型基金，其中股票资产最多不超过基金净资产的20％，拟任基金经理李某的过往业绩中在模拟组合方面的表现优异。根据以上资料，基金宣传材料上合规的表述是()。

封闭式基金()公布基金单位资产净值。

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

下列符合基金公司内部控制目标的是()。

开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的()。

下列选项中，属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅱ．进行基金产品未来业绩及净值预测，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ．当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户

李某生活在农村，极端厌恶风险，而且该农村开放程度不高。李某手头上有1万元现金，想投资于证券市场且不计较收益。那么李某应该把这1万元投向()。

下列选项中属于政治性组织的有

影响脑复苏的关键因素是()。

下列关于计算机病毒的叙述错误的是：

组织单位工程施工组织设计交底的是()。

下列场所中不宜选择点型离子感烟火灾探测器的是()。

产业保护政策的目的是打击外商投资、保护本国产业。()

遗觉象是指()。

从所维护四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，合之呈现一定规律性：

下列选项中，不是面向对象主要特征的是()