当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 50

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。(　　)

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。(　　)

场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。(　　)

在我国，证券公司只能是有限责任公司。(　　)

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。(　　)

摩擦是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍。(　　)

发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起24个月内，不转让其持有的该部分新增股份。(　　)

在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(　　)

依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。()

企业与行政管理的哪个系统包括微观技术环境和社会心理环境?

当氢质子被放人静磁场后，下列情况正确的是

留．取24小时尿标本作糖定量检查，加防腐剂为：

孙中山在《民报》周年纪念大会上演讲说：“凡有见识的人，皆知道社会主义革命，欧美是决不能免的。这真是前车可鉴。”因此他主张“预筹个防止的法子”。这个“法子”就是()。

我国党和政府一切工作的根本路线是：

【2015年山东省属真题】社会是变化发展的，德育不能仅传授给学生固定的价值观点，要教会学生如何分析不同的道德价值，这反映的德育模式是()。

以下程序的运行结果是【】。main(){chark="aeiou"；for(；k；k++)printf("%c"，*k)；}

所谓控件，它是一个【】，例如文本框、复选框、命令按钮等。

用来存储当前正在运行的应用程序和其相应数据的存储器是________。

Oldpeoplearealwayssayingthattheyoungpeoplearenot【C1】theywere.Thesamecommentis【C2】fromgenerationtog

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。( )

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )

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发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起24个月内，不转让其持有的该部分新增股份。( )

在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。( )

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当氢质子被放人静磁场后，下列情况正确的是

留．取24小时尿标本作糖定量检查，加防腐剂为：

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以下程序的运行结果是【】。main(){char*k="aeiou"；for(；*k；k++)printf("%c"，*k)；}

所谓控件，它是一个【】，例如文本框、复选框、命令按钮等。

用来存储当前正在运行的应用程序和其相应数据的存储器是________。

Oldpeoplearealwayssayingthattheyoungpeoplearenot【C1】______theywere.Thesamecommentis【C2】______fromgenerationtog

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在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(　　)

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