当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 34

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。(　　)

金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。(　　)

回拨机制是指通过向‘般投资者和机构投资者询价并确定价格，对一般法人投资者上网发行。(　　)

资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。(　　)

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。(　　)

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。(　　)

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是()。

美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。

Moresurprising,perhaps,astraditionalmarriagethedifficultyisthefactthatmarriageitselfisaliveandthriving.

简述组织结构设计过程的基本原则。

下列哪项是葡萄胎灰阶图像的特征

A．银翘散加减B．葛根黄芩黄连汤加减C．瓜蒌薤白半夏汤合失笑散加减D．炙甘草汤合生脉散加减E．桂枝甘草龙骨牡蛎汤加减病毒性心肌炎心阳虚弱证的治疗方剂为

企业与其关联方签署成本分摊协议，有下列()情形之一的，其自行分摊的成本不得税前扣除。

WhichofthefollowingteachingconceptsdoesnotmeetthestandardsofmiddleschoolEnglishteaching?

在通常情况下，课堂气氛可以分成()类型。

新中国建立后的土地改革政策与过去的主要不同是：

Afundamentalproblemforunderstandingtheevolutionofhumanlanguagehasbeenthelackofsignificantparallelsamongnonhuma

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

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投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。( )

金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )

回拨机制是指通过向‘般投资者和机构投资者询价并确定价格，对一般法人投资者上网发行。( )

资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。( )

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。( )

NASDAQ综合指数的基期指数为100点。( )

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是()。

美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。

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A．银翘散加减B．葛根黄芩黄连汤加减C．瓜蒌薤白半夏汤合失笑散加减D．炙甘草汤合生脉散加减E．桂枝甘草龙骨牡蛎汤加减病毒性心肌炎心阳虚弱证的治疗方剂为

企业与其关联方签署成本分摊协议，有下列()情形之一的，其自行分摊的成本不得税前扣除。

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在通常情况下，课堂气氛可以分成()类型。

新中国建立后的土地改革政策与过去的主要不同是：

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金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。(　　)

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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　)

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NASDAQ综合指数的基期指数为100点。(　　)