当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 55

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。(　　)

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。(　　)

证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。(　　)

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。(　　)

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。(　　)

金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。(　　)

在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。(　　)

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在—上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。(　　)

保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。(　　)

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。(　　)

我国历史上首次规定中小学“六三三制”的学制是()

对于脊髓γ运动神经元的描述，恰当的是

100级洁净厂房用于

根据《建设工程监理合同(示范文本)》(GF-2012-0202)，监理人需要完成的基本工作内容有()。

关于建筑施工企业的安全生产教育培训制度，下列表述正确的有()。

单位银行存款日记账的账面余额定期与银行对账单的核对，属于账账核对。()

建设工程监理文件资料管理的主要内容包括()。

以下概念属于聚合关系的是()。

命令“DIMEarray(5，5)”执行后，array(3，3)的值为______。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。( )

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。( )

在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。( )

股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。( )

金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。( )

在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。( )

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在—上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。( )

保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。( )

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )

我国历史上首次规定中小学“六三三制”的学制是()

对于脊髓γ运动神经元的描述，恰当的是

100级洁净厂房用于

根据《建设工程监理合同(示范文本)》(GF-2012-0202)，监理人需要完成的基本工作内容有()。

关于建筑施工企业的安全生产教育培训制度，下列表述正确的有()。

单位银行存款日记账的账面余额定期与银行对账单的核对，属于账账核对。()

建设工程监理文件资料管理的主要内容包括()。

以下概念属于聚合关系的是()。

命令“DIMEarray(5，5)”执行后，array(3，3)的值为______。

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。(　　)

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。(　　)

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在相对估值法中，承销商审查可比较的发行公司的初次定价和其二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。(　　)

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在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。(　　)

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在—上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。(　　)

保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。(　　)

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。(　　)