当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 71

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。(　　)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。(　　)

首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。(　　)

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期性行业。

基金托管人是基金资产的所有者。()

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是()。

股票是一种反映综合权利的证券。()

及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

朝鲜族不吃羊、鸭、鹅，喜食_______。

压力管道的基本安全问题主要是失效问题，而主要失效原因是()方面存在的问题。

英国政府以法令形式正式确立了公开竞争的考试制度，标志着英国公务员制度的正式产生，其时间是()

肝性脑病时氨的毒性作用最主要是

心脏粘液瘤最多发生的心腔是心脏粘液瘤最常附着的部位是

咳嗽中“咳”的特点是

男，40岁。诊断左肾结核，膀胱容量20ml，右肾严重积水伴尿毒症，宜首先行

高压侧电压为35kV的变电所，在变压器门形架构上装设避雷针时，变电所接地电阻(不包括架构基础的接地电阻)不应超过何值?

坚持统计行政处罚公正、公开原则，关键在于要求执法者()。

设数据元素的集合D={1，2，3，4，5}，则满足下列关系R的数据结构中为线性结构的是()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。( )

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( )

首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。( )

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期性行业。

基金托管人是基金资产的所有者。()

关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是()。

股票是一种反映综合权利的证券。()

及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

朝鲜族不吃羊、鸭、鹅，喜食_______。

压力管道的基本安全问题主要是失效问题，而主要失效原因是()方面存在的问题。

英国政府以法令形式正式确立了公开竞争的考试制度，标志着英国公务员制度的正式产生，其时间是()

肝性脑病时氨的毒性作用最主要是

心脏粘液瘤最多发生的心腔是心脏粘液瘤最常附着的部位是

咳嗽中“咳”的特点是

男，40岁。诊断左肾结核，膀胱容量20ml，右肾严重积水伴尿毒症，宜首先行

高压侧电压为35kV的变电所，在变压器门形架构上装设避雷针时，变电所接地电阻(不包括架构基础的接地电阻)不应超过何值?

坚持统计行政处罚公正、公开原则，关键在于要求执法者()。

设数据元素的集合D={1，2，3，4，5}，则满足下列关系R的数据结构中为线性结构的是()。

某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。(　　)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。(　　)

首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。(　　)