当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 51

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。(　　)

上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。(　　)

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。(　　)

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。(　　)

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。(　　)

在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段逐渐从提高质量加强售后服务的非价格手段转向价格手段。(　　)

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。(　　)

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()。

国外基金直销渠道的特点不包括()。

患者，男性，69岁。肝癌晚期，呼之不应，心率40次／分，血压40／20mmHg，呼吸微弱，此期属于

密度=样地内某物种个体数量/样地面积。()

A．血链球菌B．轻链球菌C．变形链球菌D．乳杆菌E．放线菌龈下菌群和根面龋中最常发现的细菌是

A、硫酸奎宁B、硫酸阿托品C、盐酸麻黄碱D、盐酸吗啡E、硝酸士的宁Vitaili反应使用（　　）。

沉浸式蛇管换热器的缺点是()。

某企业生产车间的生产线，由于长年磨损，某些零件毁坏，为了维持设备的性能，打算对生产线进行修理，已知修理维修费共计5000元，全部用银行存款支付，那么会计人员对此的处理应该是（　　）。

下列于年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的事项中，属于资产负债表日后事项的有(　　)。

近年来，“十四年抗战”的概念不仅为学术界所接受，而且已成为社会各界关于中国抗日战争的主流认识。“十四年抗战”开始于()。

万民法

题基于如下所示的树林：该树林对应的二叉树的根结点是（）。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( )

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。( )

上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。( )

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。( )

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。( )

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。( )

在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段逐渐从提高质量加强售后服务的非价格手段转向价格手段。( )

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作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()。

国外基金直销渠道的特点不包括()。

患者，男性，69岁。肝癌晚期，呼之不应，心率40次／分，血压40／20mmHg，呼吸微弱，此期属于

密度=样地内某物种个体数量/样地面积。()

A．血链球菌B．轻链球菌C．变形链球菌D．乳杆菌E．放线菌龈下菌群和根面龋中最常发现的细菌是

A、硫酸奎宁B、硫酸阿托品C、盐酸麻黄碱D、盐酸吗啡E、硝酸士的宁Vitaili反应使用（ ）。

沉浸式蛇管换热器的缺点是()。

某企业生产车间的生产线，由于长年磨损，某些零件毁坏，为了维持设备的性能，打算对生产线进行修理，已知修理维修费共计5000元，全部用银行存款支付，那么会计人员对此的处理应该是（ ）。

下列于年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的事项中，属于资产负债表日后事项的有( )。

近年来，“十四年抗战”的概念不仅为学术界所接受，而且已成为社会各界关于中国抗日战争的主流认识。“十四年抗战”开始于()。

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题基于如下所示的树林：该树林对应的二叉树的根结点是（）。

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。(　　)

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的将被计入诚信档案。(　　)

上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。(　　)

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。(　　)

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。(　　)

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证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。(　　)

A、硫酸奎宁B、硫酸阿托品C、盐酸麻黄碱D、盐酸吗啡E、硝酸士的宁Vitaili反应使用（　　）。

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下列于年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的事项中，属于资产负债表日后事项的有(　　)。