当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

admin2011-03-22 29

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(　　)

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。(　　)

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(　　)

现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。(　　)

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。(　　)

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(　　)

可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。(　　)

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。()

在发动机润滑系故障中，如机油呈浑浊乳白色且油面增高，说明气缸内_______。

设A，B是n阶正交矩阵，证明：AB也是正交矩阵．

泌尿系统X线平片检查的主要目的，除外

一般显示脑组织常用的窗宽是

A．抽搐伴苦笑面容B．抽搐伴高血压肢体瘫痪C．抽搐伴高热D．抽搐前有先兆E．抽搐不伴有意识障碍

曲则全，枉则直，洼则盈，敝则新，少则得，多则惑。这体现的哲理是：

根据下列资料。回答下列问题。2013年职务发明专利的授权量同比增加量从高到低排序正确的是：

当x≥0时，f(x)=x，设g(x)=当x≥0时，求∫0xf(t)g(x—t)dt．

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayonthetopicofLow-CarbonLifestyle.Youshouldwriteatleast

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。( )

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )

现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。( )

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。( )

证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。( )

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )

可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。( )

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。()

在发动机润滑系故障中，如机油呈浑浊乳白色且油面增高，说明气缸内_______。

设A，B是n阶正交矩阵，证明：AB也是正交矩阵．

泌尿系统X线平片检查的主要目的，除外

一般显示脑组织常用的窗宽是

A．抽搐伴苦笑面容B．抽搐伴高血压肢体瘫痪C．抽搐伴高热D．抽搐前有先兆E．抽搐不伴有意识障碍

曲则全，枉则直，洼则盈，敝则新，少则得，多则惑。这体现的哲理是：

根据下列资料。回答下列问题。2013年职务发明专利的授权量同比增加量从高到低排序正确的是：

当x≥0时，f(x)=x，设g(x)=当x≥0时，求∫0xf(t)g(x—t)dt．

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayonthetopicofLow-CarbonLifestyle.Youshouldwriteatleast

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(　　)

证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。(　　)

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。(　　)

现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。(　　)

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。(　　)

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(　　)

可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。(　　)