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  3. 下列属于合规风险情形的有(　　)。

下列属于合规风险情形的有(　　)。

admin2013-05-10  68
问题 下列属于合规风险情形的有(　　)。
选项 A、客户资金不足而接受其买入委托
B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、无权或越权代理而造成的风险
D、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
答案A,B,D
解析 C项属于管理风险的表现。
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