督察长的执业素质和行为规范有( )。

admin2011-01-01 30

问题督察长的执业素质和行为规范有( )。

选项 A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B、诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C、应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

答案A,B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。
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申请取得基金托管资格，应当经(　　)核准。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　　)。
关于ETF的描述，错误的是(　　)。
中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。(　　)
可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的(　　)，发行人应当及时将有关情况予以公告。
把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是(　　)组织。
假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为(　　)。

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