以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。 Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务 Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会 Ⅲ．

admin2017-09-21 67

问题以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )。
Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务
Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会
Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析发审会后更换其他中介机构的，且发行人未出现审核标准备忘录(2002)第五号《关于已通过发审会审核的拟发行公司会后发生事项的处理程序》所列情形的，原则上不需重新上发审会，但更换前的其他中介机构因经办发行上市业务受到中国证监会、相关行业主管机关或协会等机构处罚，或证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/t0Lg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则中，()是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。

公募基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用，还包括()等。Ⅰ．“一对一”专人服务Ⅱ．媒体和宣传手册的应用Ⅲ．自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ．讲座、推介会和座谈会

一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在()日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

按募集方式可以将分级基金分为()两种类型。

基金份额持有人就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

督察长检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。

简述舒尔茨人力资本理论的要点。

A、高热持续，24h体温波动不超过1℃B、24h体温波动超过1℃，但最低温度未达正常C、24h体温波动于高热与常温之下D、急起高热，持续数日，高热重复出现E、高热数日，退热一日，又再发热数日弛张热：()

大量不保留灌肠的适应证不包括

做漂浮或浓集结核杆菌检验时，应采集什么样的痰液标本

孕后阴道下血，量由少渐多，有血块，妇科检查：宫颈已扩张，子宫与妊娠月份相符。其正确的诊断是孕后阴道下血，量少，时下时止，轻微下腹胀痛，妇科检查：宫颈口未开，子宫大小与停经月份相符。其正确的诊断是

国务院测绘行政主管部门受理或者接到一次性测绘申请初审意见后5个工作日内送军队测绘主管部门会同审查，并在接到会同审查意见后()个工作日内作出审查决定。

数学教学是的教学，是、__交往互动与共同发展的过程。

产业结构政策，指一定时期内政府为促进本国产业结构的调整、优化和升级所制定的政策。根据以上定义，下面()属于产业结构政策。

虚拟存储体系由___________两级存储器构成。

Whenistheguidedtourofthecampusgiven?

投资银行业务

证券专项业务类资格

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则中，()是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。

公募基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用，还包括()等。Ⅰ．“一对一”专人服务Ⅱ．媒体和宣传手册的应用Ⅲ．自动传真、电子信箱与手机短信Ⅳ．讲座、推介会和座谈会

一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在()日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

按募集方式可以将分级基金分为()两种类型。

基金份额持有人就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。

督察长检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。

简述舒尔茨人力资本理论的要点。

A、高热持续，24h体温波动不超过1℃B、24h体温波动超过1℃，但最低温度未达正常C、24h体温波动于高热与常温之下D、急起高热，持续数日，高热重复出现E、高热数日，退热一日，又再发热数日弛张热：()

大量不保留灌肠的适应证不包括

做漂浮或浓集结核杆菌检验时，应采集什么样的痰液标本

孕后阴道下血，量由少渐多，有血块，妇科检查：宫颈已扩张，子宫与妊娠月份相符。其正确的诊断是孕后阴道下血，量少，时下时止，轻微下腹胀痛，妇科检查：宫颈口未开，子宫大小与停经月份相符。其正确的诊断是

国务院测绘行政主管部门受理或者接到一次性测绘申请初审意见后5个工作日内送军队测绘主管部门会同审查，并在接到会同审查意见后()个工作日内作出审查决定。

数学教学是______的教学，是______、______交往互动与共同发展的过程。

产业结构政策，指一定时期内政府为促进本国产业结构的调整、优化和升级所制定的政策。根据以上定义，下面()属于产业结构政策。

虚拟存储体系由___________两级存储器构成。

Whenistheguidedtourofthecampusgiven?

数学教学是的教学，是、__交往互动与共同发展的过程。