下列关于限额管理及压力测试表述正确的是( )。 Ⅰ．证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控 Ⅱ．期货公司根据其业务规模、性质、复杂程序、流动性风险偏好和外部市

admin2021-07-16 95

问题下列关于限额管理及压力测试表述正确的是( )。
Ⅰ．证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控
Ⅱ．期货公司根据其业务规模、性质、复杂程序、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控
Ⅲ．至多每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试
Ⅳ．至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额对其执行情况进行监控。至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试。

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我国《证券投资基金法》于()开始实施。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

封闭式基金与开放式基金的区别包括()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．份额限制不同Ⅲ．交易场所不同Ⅳ．价格形成方式不同

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。

下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是()。

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于()的禁止行为。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．违规承诺收益Ⅲ．重大遗漏Ⅳ．违规承担损失

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

胰岛素的作用不包括A．促进糖的氧化B．促进糖变脂肪C．抑制糖异生D．抑制血糖进入肌、脂肪组织细胞内E．促进肝葡萄糖激酶的活性

下列哪种碱基只存在于RNA而不存在于DNA中

作为机体获得对HBV免疫力及乙型肝炎患者痊愈的指标是

在投标报价时，无法计算工程量的措施项目可以“项”为单位的方式计价，该价格包括的内容有()。

期货交易有实物交割和(　　)两种履约方式。

杨某14周岁，智力超常，将其某项发明与刘某达成转让协议。该转让协议()。

—CanIhelpyou?—Yes.Mydaughterboughtthiscamerahereformywife’sbirthday.Butitdoesn’twork,so【H1】______—Isee.

区域活动的教育功能主要是通过__________来实现的。

在任何传输介质上，信号强度都将随距离延伸而减弱。()

A、Problemsaboutthepublictransportsystem.B、Howtopreventheartattacksandbrokenbones.C、Theclear-upafterasnowstorm

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基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

封闭式基金与开放式基金的区别包括()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．份额限制不同Ⅲ．交易场所不同Ⅳ．价格形成方式不同

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