根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有( )。

admin2011-01-31 39

问题根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有( )。

选项 A、确定证券的价格
B、提供交易场所与设施
C、制定交易规则
D、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正

答案B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《公司法》规定，下列人员中不得担任公司董事的是( )。

上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达( )以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。

证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

证券投资的目的是( )。

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。( )

基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。( )

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公安工作在战略战役部署与实施上，在法制与政策的结合上，在多部门横向协同上，要高度统一，又要注意适当分散。( )

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根据《公司法》规定，下列人员中不得担任公司董事的是(　　)。

上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达(　　)以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。(　　)

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有(　　)。

证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响(　　)机制来引起的。

证券投资的目的是(　　)。

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。(　　)

基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。(　　)

公安工作在战略战役部署与实施上，在法制与政策的结合上，在多部门横向协同上，要高度统一，又要注意适当分散。(　　)

马克思主义新世界观创立的关键在于马克思确定了(　　)