按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 40

问题按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

选项 A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告

答案A，C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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