按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 47

问题按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

选项 A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告

答案A，C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

十二经筋的生理功能有

下列经济业务或事项，不属于会计政策变更的情形，有()。

下列各项中，属于“形成固定资产的费用”的有()。

下列不可以作为述职报告称谓的是()

下列关于色令的说法中，错误的是()。

当数据库中数据总体逻辑结构发生变化，而应用程序不受影响，称为数据的

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按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。

国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。

国务院期货监督管理机构负责( )。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

十二经筋的生理功能有

下列经济业务或事项，不属于会计政策变更的情形，有()。

下列各项中，属于“形成固定资产的费用”的有()。

下列不可以作为述职报告称谓的是()

下列关于色令的说法中，错误的是()。

当数据库中数据总体逻辑结构发生变化，而应用程序不受影响，称为数据的

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期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)