按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 26

问题按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

选项 A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告

答案A，C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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期货法律法规

期货从业资格

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按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

期货交易所(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

杜某大学毕业后被某流通科技有限公司录用，双方约定好了工作岗位、工作内容和工资待遇等，但没有签订书面劳动合同，工作至今已3个月。该公司和杜某之间的劳动关系是()。

下列争议不适用《劳动法》的有：

监理机构对施工组织设计审查的内容包括()。

雨期填筑路堤时，路堤应分层填筑，每一层的表面应()。

根据道路对交通运输所起的作用把道路分为()。

资产评估的主体是指()。

用人单位应当建立职工名册备查，下列项目中，()不属于职工名册应当包括的内容。

十八世纪德国著名文学家歌德，早年创作的一部以青年男女恋爱为主题，并曾对我国“五四新文化运动”作家产生过影响的小说是()。

[*]

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下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

期货交易所的职责包括( )。

期货交易所( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )

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监理机构对施工组织设计审查的内容包括()。

雨期填筑路堤时，路堤应分层填筑，每一层的表面应()。

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资产评估的主体是指()。

用人单位应当建立职工名册备查，下列项目中，()不属于职工名册应当包括的内容。

十八世纪德国著名文学家歌德，早年创作的一部以青年男女恋爱为主题，并曾对我国“五四新文化运动”作家产生过影响的小说是()。

[*]

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是(　　)。

期货交易所的职责包括(　　)。

期货交易所(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

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证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)