下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的

admin2021-11-18 66

问题下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
Ⅳ．根据《中华人民共和国证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000元的，应当由承销团承销

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tH5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

股票价格的涨跌和公司盈利的变化经常会同时发生。()

OBV(能量潮指标)的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。()

下列关于久期在实践应用中的缺陷，说法正确的有()。

对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括()。

基本分析流派的两个假设有()。

在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是()。

金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格()。

下列选项中，属于积极投资策略的是()。

()作为经营主体，所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

一般来说，债券的期限越长，流动性溢价()。

土工织物软体排护滩排垫铺设方向应满足设计要求，设计无要求时，其铺设方向宜()。

下列不属于基本阶级的是()

(2006年)在windows操作下，要获取屏幕上的显示内容，把它复制在剪贴板七通过下列哪个按键来实现?()

硫化后的橡胶具有的特性()。

“经营单位”栏：“用途”栏：

按照国际货币基金组织的分类，金融危机包括()。

根据《党政机关公文格式》的规定，公文版心内的格式要素可以划分为()三部分。

五百年前刘伯温曾预言：“江南千条水，云贵万重山。五百年后看，云贵胜江南。”姑且不谈其预测依据，若将来真的如预言所讲，那么合理的理解是：