下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的

admin2021-11-18 29

问题下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
Ⅳ．根据《中华人民共和国证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000元的，应当由承销团承销

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tH5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

产权比率高是高风险、高报酬的财务结构；产权比率低是低风险、低报酬的财务结构。()

狭义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。()

投资者的无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线，无差异曲线向下弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

某公司在未来无限时期支付的每股股利为1元，必要收益率为10%，现实市场价为8元，内部收益率为()。

()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

在金融期货合约中，有标准化的条款规定的有()。

如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持，对上市公司的进一步发展有利。()

下列有关证券交易所的说法，不正确的是()。

在下列序列图和合作图中，用于描述系统的对象之间动态合作关系的是

Atsuchatimeofcrisis,wemusttryto______alldifferencesandsticktogether.

下述哪项不属于临终护理的目的()。

工作流程组织反映了一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种()。

产品质量的判定方法中，()是指符合性判定。

产品改良包括()。

假定行为人的效用函数为：,u’＞0．u"＞0，其中，Ct代表t期的消费，βt代表行为人对消费的一种时间偏好，0＜β＜1．行为人面对的生产函数为：Yt=f(Kt)，f’＞0，f"＞0，Kt+1=It+(1-δ)Kt，其中Kt、It和Yt分别代表t期的资本、

设f(x)＝｜x(1－x)｜，则()．

Theteacherdidn’tbegintheclassallthestudents．

金融市场基础知识

证券一般从业资格

产权比率高是高风险、高报酬的财务结构；产权比率低是低风险、低报酬的财务结构。()

狭义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。()

投资者的无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线，无差异曲线向下弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱。()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

某公司在未来无限时期支付的每股股利为1元，必要收益率为10%，现实市场价为8元，内部收益率为()。

()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

在金融期货合约中，有标准化的条款规定的有()。

如果区位内上市公司的主营业务符合当地政府的产业政策，一般会获得诸多政策支持，对上市公司的进一步发展有利。()

下列有关证券交易所的说法，不正确的是()。

在下列序列图和合作图中，用于描述系统的对象之间动态合作关系的是

Atsuchatimeofcrisis,wemusttryto______alldifferencesandsticktogether.

下述哪项不属于临终护理的目的()。

工作流程组织反映了一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种()。

产品质量的判定方法中，()是指符合性判定。

产品改良包括()。

假定行为人的效用函数为：,u’＞0．u"＞0，其中，Ct代表t期的消费，βt代表行为人对消费的一种时间偏好，0＜β＜1．行为人面对的生产函数为：Yt=f(Kt)，f’＞0，f"＞0，Kt+1=It+(1-δ)Kt，其中Kt、It和Yt分别代表t期的资本、

设f(x)＝｜x(1－x)｜，则()．

Theteacherdidn’tbegintheclass______allthestudents______．

Theteacherdidn’tbegintheclassallthestudents．