首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
admin
2017-09-20
44
问题
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
选项
A、中国证券业协会
B、国务院证券监督管理机构分支机构
C、中国证监会
D、证券交易所
答案
A
解析
根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tILg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
某基金销售机构在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料标注有“欲购从速”“100%有保证”等不当用语。被监管机制采取行政监管措施,依据基金宣传推介材料的禁止性规定()。Ⅰ.基金宣传推介资料不得违规承诺收益或者承担损失Ⅱ.不得预测所
按投资目标来分,基金的分类不包括()。
关于基金管理人风险管理的内容,下列表述错误的是()。
基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设认购按照100%比例全部予以确认,并持有保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购费用为()。
下列不属于风险应对措施的是()。
内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
在价格策略方面,基金销售机构常采取的方式是()。
在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。
筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,下列表述正确的是()。Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第
随机试题
设X~E(1),Y~E(1)且X,Y相互独立,则P{max(X,Y)>2}=().
下列属于唐宋八大家的是
大黄挥发油类
农业税减免税不包括()。
风管的配件包括()、三通拉杆阀等。
影响产业购买者购买决定的主要因素不包括()。
国家预算是政府基本的财政收支计划,按照预算的级次分类,国家预算一般分为()。
一艘满载化学物品的轮船撞上桥墩,轮船上面的化学物品流入河中。有人传言,其造成的污染非常严重,会对附近居民的人身安全造成危害,民众听说后非常恐慌。领导准备组织一场新闻发布会来辟谣,此事交给你来做。你该怎么办?
Lawyersarelessthan1%ofAmericanadults,【C1】______theyarewell-representedingovernment.Boththepresidentandthevice-p
Thecurrentpoliticaldebateoverfamilyvalues,personalresponsibility,andwelfaretakesforgrantedtheentrenchedAmerican
最新回复
(
0
)