中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )

admin2013-11-05 69

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )

选项 A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

答案C,D

解析

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证券发行与承销

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