首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )
admin
2013-11-05
38
问题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )
选项
A、担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D、公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
答案
C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tLjg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券组合管理的基本步骤依次是:确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。()
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有()。
基金年度报告披露的持有人信息主要有()。
基金会计复核包括基金()等的复核
下列选项中,关于基金财务会计报告分析的说法,不正确的是()。
葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间,市场出现恐慌性抛售,此时随着日益放大的成交量,股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后,往往是空头市场的开始。()
拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心,于1998年召开成立大会。
上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责,不得公开发行证券。()
公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外,通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式,也可以达到注销股份的目的。()
随机试题
安全头枕用于在发生追尾事故时保护驾驶人的头部不受伤害。
通过对广告实际影响的检验来测定广告效果的方法是()
乙肝肝硬化的体征有()
航空运输活动物所用容器、饲料、饮用水等重量应包括在货物的计费重量内。()
在国有企业改制为股份公司的资产评估中,对于资产评估价值小于原资产账面价值的差额,应()。
简述造成财政不平衡的主要原因。
A、 B、 C、 D、 B
下列关于服务器技术的描述中,错误的是()。
彼は銀行に ながら、作曲の仕事もしています。
Onlymembersofthecompany______(享有使用这些设施的权利).
最新回复
(
0
)