中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )

admin2013-11-05 65

问题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )

选项 A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

答案C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tLjg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。()
基金估值时，如所持有的证券在估值日无交易，则该证券应采用成本价估值。(　　)
基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()
基金管理公司部门业务规章主要内容包括()。
除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请?(　　)。
指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。(　　)
与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。()
根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应()的计算。
实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

随机试题

A．患肢短缩、纵向叩击痛、外旋45°～60°B．患肢屈曲、外展、外旋畸形C．患肢短缩、纵向叩击痛、外旋90°D．患肢屈曲、内收、内旋畸形髋关节后脱位会出现
寄生于兔肝脏的艾美耳球虫是()。[2010年真题]
1950年找出某厂的1000名在表上涂镭的女工，比较这些女工与1000名女电话接线员自1950—1975年骨瘤发生率。在此期间，涂镭女工有20例骨瘤患者，而接线员只有4例。涂镭女工患骨瘤的相对危险度为()
在庭前审查阶段，下列事项不属于审查的内容的有()。
发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
甲公司2013年1月1日为建造一生产线，向银行借入200万美元，该借款期限为三年期，年利率为8％，利息按季计算，到期支付。1月1日借入时的市场汇率为1美元=7．8元人民币，3月31日的市场汇率为1美元=7．5元人民币，6月30日的市场汇率为1美元=7．2元
用高低点法进行资金需要量预测时，其计算所用数据有()。
真菌大都靠什么来繁殖后代?()
Asafireman,RollBlumknowsthat______.Thispassageisprobablytakenfrom______.
山

最新回复(0)

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。()

基金估值时，如所持有的证券在估值日无交易，则该证券应采用成本价估值。(　　)

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

基金管理公司部门业务规章主要内容包括()。

除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请?(　　)。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)

与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应()的计算。

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．患肢短缩、纵向叩击痛、外旋45°～60°B．患肢屈曲、外展、外旋畸形C．患肢短缩、纵向叩击痛、外旋90°D．患肢屈曲、内收、内旋畸形髋关节后脱位会出现

寄生于兔肝脏的艾美耳球虫是()。[2010年真题]

1950年找出某厂的1000名在表上涂镭的女工，比较这些女工与1000名女电话接线员自1950—1975年骨瘤发生率。在此期间，涂镭女工有20例骨瘤患者，而接线员只有4例。涂镭女工患骨瘤的相对危险度为()

在庭前审查阶段，下列事项不属于审查的内容的有()。

发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

用高低点法进行资金需要量预测时，其计算所用数据有()。

真菌大都靠什么来繁殖后代?()

Asafireman,RollBlumknowsthat.Thispassageisprobablytakenfrom.

山

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。()

基金估值时，如所持有的证券在估值日无交易，则该证券应采用成本价估值。( )

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

基金管理公司部门业务规章主要内容包括()。

除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请?( )。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。( )

与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。()

根据募集方式的不同，可将基金分为()等类别。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应()的计算。

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．患肢短缩、纵向叩击痛、外旋45°～60°B．患肢屈曲、外展、外旋畸形C．患肢短缩、纵向叩击痛、外旋90°D．患肢屈曲、内收、内旋畸形髋关节后脱位会出现

寄生于兔肝脏的艾美耳球虫是()。[2010年真题]

1950年找出某厂的1000名在表上涂镭的女工，比较这些女工与1000名女电话接线员自1950—1975年骨瘤发生率。在此期间，涂镭女工有20例骨瘤患者，而接线员只有4例。涂镭女工患骨瘤的相对危险度为()

在庭前审查阶段，下列事项不属于审查的内容的有()。

发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

用高低点法进行资金需要量预测时，其计算所用数据有()。

真菌大都靠什么来繁殖后代?()

Asafireman,RollBlumknowsthat______.Thispassageisprobablytakenfrom______.

山

基金估值时，如所持有的证券在估值日无交易，则该证券应采用成本价估值。(　　)

除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请?(　　)。

指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。(　　)

发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

Asafireman,RollBlumknowsthat.Thispassageisprobablytakenfrom.