某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

admin2021-03-31 47

问题某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

选项 A、公司应当向股东书面报告
B、公司应当向全体董事书面报告
C、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
D、公司无须提交书面报告

答案B,C

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。题目中净资本与风险资本准备减少，向不利方向变动超过规定中的20％。

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某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

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期货从业资格

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。(　　)

为保证婴幼儿的身心健康和发展，幼儿园的设备和用具都必须适合于()，都必须符合基本的卫生要求。

有“司眼睑开合”功能的经脉是

下列哪些症状属糖皮质激素类药物停药症状

口腔健康咨询时，一青年认为牙齿好坏是天生的，刷不刷牙无所谓，口腔科医生告诉他正确的认识应是()

黄连羊肝丸可用于治疗患者视物昏暗，羞明流泪，胬肉攀睛。因为其功能为

地价水平值按照区域大小划分包括()。

下列选项中，不属于经营成本的是()。

粉煤灰水泥的特性主要是（）。

建设工程项目的项目经理要建立一系列项目业务核算台账和施工成本会计账户，实施()成本核算。

某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下说法正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有( )。

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。( )

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。( )

为保证婴幼儿的身心健康和发展，幼儿园的设备和用具都必须适合于()，都必须符合基本的卫生要求。

有“司眼睑开合”功能的经脉是

下列哪些症状属糖皮质激素类药物停药症状

口腔健康咨询时，一青年认为牙齿好坏是天生的，刷不刷牙无所谓，口腔科医生告诉他正确的认识应是()

黄连羊肝丸可用于治疗患者视物昏暗，羞明流泪，胬肉攀睛。因为其功能为

地价水平值按照区域大小划分包括()。

下列选项中，不属于经营成本的是()。

粉煤灰水泥的特性主要是（）。

建设工程项目的项目经理要建立一系列项目业务核算台账和施工成本会计账户，实施()成本核算。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。(　　)