甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有( )。[2013年6月真题] Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监

admin2022-08-17 28

问题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有( )。[2013年6月真题]
Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
Ⅲ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
Ⅳ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《证券法》(2014年修订)第31条规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。Ⅲ、Ⅳ两项，第26条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tQGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

患者，男，70岁。有吸烟史40年，行腹部手术，术后最重要的护理措施是

关于动脉导管未闭的超声诊断错误的是

男，8个月，因半年来再发尿路感染6～7次入院诊治，分析其原因可能是

男性患者，45岁，因低热、乏力6个月就诊。外周血检查：Hb90g/L，WBC25×109/L，分类示中性中幼粒细胞20%，中性晚幼粒细胞15%，中性杆状核细胞30%，中性分叶核粒细胞30%，嗜碱性分叶核粒细胞2%，淋巴细胞10%，单核细胞3%，PLT85×

与基性岩浆岩相比，酸性岩浆岩的()。[2010年真题]

在温度改变的情况下，静定结构内部将(　　)。

下列企业向个人赠送礼品的情形中，不征收个人所得税的有()。

下列关于死刑的说法中，错误的是()。

若=x+y且满足z(x，0)=x，z(0，y)=y2，求z(x，y)．

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配．将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

患者，男，70岁。有吸烟史40年，行腹部手术，术后最重要的护理措施是

关于动脉导管未闭的超声诊断错误的是

男，8个月，因半年来再发尿路感染6～7次入院诊治，分析其原因可能是

男性患者，45岁，因低热、乏力6个月就诊。外周血检查：Hb90g/L，WBC25×109/L，分类示中性中幼粒细胞20%，中性晚幼粒细胞15%，中性杆状核细胞30%，中性分叶核粒细胞30%，嗜碱性分叶核粒细胞2%，淋巴细胞10%，单核细胞3%，PLT85×

与基性岩浆岩相比，酸性岩浆岩的()。[2010年真题]

在温度改变的情况下，静定结构内部将( )。

下列企业向个人赠送礼品的情形中，不征收个人所得税的有()。

下列关于死刑的说法中，错误的是()。

若=x+y且满足z(x，0)=x，z(0，y)=y2，求z(x，y)．

在温度改变的情况下，静定结构内部将(　　)。