某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2020-12-08 33

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规风险是指不符合法律或法规要求的风险。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tT70777K

本试题收录于：公司战略与风险管理题库注册会计师分类

公司战略与风险管理

注册会计师

相关试题推荐

甲公司是一家刚成立不久的新兴企业，2012年实现净利润9万元，预计2013年还将会有进一步的发展，但需要在年初投入资金20万元。2012年分配股利时，甲公司应采取的股利政策是()。
下列各项中，属于成本领先战略适用的情形有()。
涉及态度、感知及能力的控制属于()。
中国海洋石油有限公司2013年2月26日宣布，中海油以151亿美元(约合940亿人民币)完成收购加拿大尼克森公司的交易。这也创下中国企业海外并购的最大额交易。一、溢价60％收购中海油披露，此次收购尼克森的普通股和优先股的总对价约为151亿美元。而溢
下列信息系统的安全管理技术中，不属于信息防护技术的有()。
法国A公司是国际知名的电气跨国公司，十年前通过设立中国分公司进入中国市场。针对中国成为世界加工厂和世界经济的有力推动者之一的趋势不断加强，A公司开始着手研究在中国的发展战略。经过十年充分的战略情报研究和战略保障准备，从2005年开始在中国实施并购。在
资料一：目前培训行业在中国还是一个零散型产业。有许多企业在进行竞争，它们的规模都不大，多为中小企业或私人企业，这些企业多受地域的限制，在当地有一定的品牌影响，但没有任何企业占有显著的市场份额，也没有任何企业能对整个产业的发展具有重大的影响。虽然新
下列各项不属于内部控制缺陷按照内部控制严重程度分类的是()。
下列各项中，属于造成产业零散的原因是()。
以下因素会阻碍企业战略变革的实施的有()。

随机试题

日本主要的商业广播电视公司分别同地方电视台组成了________、________、________、________、________。
意识清醒的患者角膜反射消失，损伤可能在()
以下属外周免疫器官的是
临产后期主要作用的产力是指
的极值点个数为()。
会计档案的保管期限为永久保管和定期保管两种。其中，定期保管又分为3年、5年、10年、15年、25年。()
行贿行为侵犯的客体是()。
面对传统民居及其建造技术快速消失的___________形势，安徽省通过开展传统民居的类型调查、信息保存等大量基础性工作，确立了全省传统民居的类型谱系和信息系统，___________古民居保护工作。填入画横线部分最恰当的一项是()。
习近平总书记在纪念马克思诞辰200周年大会上讲话时指出，()是马克思主义最鲜明的品格。
The20thChinaCarpetFairwillbethebiggestofitskindinscale.Specializedforeigntradecorporations,variousforeigntra

最新回复(0)

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

甲公司是一家刚成立不久的新兴企业，2012年实现净利润9万元，预计2013年还将会有进一步的发展，但需要在年初投入资金20万元。2012年分配股利时，甲公司应采取的股利政策是()。

下列各项中，属于成本领先战略适用的情形有()。

涉及态度、感知及能力的控制属于()。

下列信息系统的安全管理技术中，不属于信息防护技术的有()。

下列各项不属于内部控制缺陷按照内部控制严重程度分类的是()。

下列各项中，属于造成产业零散的原因是()。

以下因素会阻碍企业战略变革的实施的有()。

日本主要的商业广播电视公司分别同地方电视台组成了、、、、。

意识清醒的患者角膜反射消失，损伤可能在()

以下属外周免疫器官的是

临产后期主要作用的产力是指

的极值点个数为()。

会计档案的保管期限为永久保管和定期保管两种。其中，定期保管又分为3年、5年、10年、15年、25年。()

行贿行为侵犯的客体是()。

面对传统民居及其建造技术快速消失的_形势，安徽省通过开展传统民居的类型调查、信息保存等大量基础性工作，确立了全省传统民居的类型谱系和信息系统，_古民居保护工作。填入画横线部分最恰当的一项是()。

习近平总书记在纪念马克思诞辰200周年大会上讲话时指出，()是马克思主义最鲜明的品格。

The20thChinaCarpetFairwillbethebiggestofitskindinscale.Specializedforeigntradecorporations,variousforeigntra

某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

甲公司是一家刚成立不久的新兴企业，2012年实现净利润9万元，预计2013年还将会有进一步的发展，但需要在年初投入资金20万元。2012年分配股利时，甲公司应采取的股利政策是()。

下列各项中，属于成本领先战略适用的情形有()。

涉及态度、感知及能力的控制属于()。

下列信息系统的安全管理技术中，不属于信息防护技术的有()。

下列各项不属于内部控制缺陷按照内部控制严重程度分类的是()。

下列各项中，属于造成产业零散的原因是()。

以下因素会阻碍企业战略变革的实施的有()。

日本主要的商业广播电视公司分别同地方电视台组成了________、________、________、________、________。

意识清醒的患者角膜反射消失，损伤可能在()

以下属外周免疫器官的是

临产后期主要作用的产力是指

的极值点个数为()。

会计档案的保管期限为永久保管和定期保管两种。其中，定期保管又分为3年、5年、10年、15年、25年。()

行贿行为侵犯的客体是()。

习近平总书记在纪念马克思诞辰200周年大会上讲话时指出，()是马克思主义最鲜明的品格。

The20thChinaCarpetFairwillbethebiggestofitskindinscale.Specializedforeigntradecorporations,variousforeigntra

日本主要的商业广播电视公司分别同地方电视台组成了、、、、。