首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-03-31 30

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者(　　)的原则。

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。(　　)

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

下列说法中，正确的有(　　)。

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。(　　)

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

患儿，男，5岁。反复水肿1年余。入院后检查：尿蛋白(＋＋～＋＋＋)，红细胞0～10／HP，血尿素氮11．5mmol／L，血浆总蛋白为42g／L，白蛋白15g／L。本例患儿诊断首先考虑

抗心绞痛的首选联合治疗方案是()

贷款损失准备金中，对于其他不良贷款或具有某种相同特性的贷款，实行()计提。

中长期公司贷款业务中，以()居多。

下列各项中，与留存收益筹资相比，属于吸收直接投资特点是()。

内环境是细胞直接进行新陈代谢的场所，是由细胞外液构成的液体环境。()

下列关于文学的表达，不正确的是()。

设，则y’=________．

Themostpopulargameintheworld.Peoplereadabookwithitatnight.

Therearethreeseparatesourcesofhazard【C1】______totheuseofnuclearreactiontosupplyuswithenergy.Firstly,theradioa

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者( )的原则。

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当在( )揭示客户查询期货交易结果信息。

下列说法中，正确的有( )。

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。( )

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

患儿，男，5岁。反复水肿1年余。入院后检查：尿蛋白(＋＋～＋＋＋)，红细胞0～10／HP，血尿素氮11．5mmol／L，血浆总蛋白为42g／L，白蛋白15g／L。本例患儿诊断首先考虑

抗心绞痛的首选联合治疗方案是()

贷款损失准备金中，对于其他不良贷款或具有某种相同特性的贷款，实行()计提。

中长期公司贷款业务中，以()居多。

下列各项中，与留存收益筹资相比，属于吸收直接投资特点是()。

内环境是细胞直接进行新陈代谢的场所，是由细胞外液构成的液体环境。()

下列关于文学的表达，不正确的是()。

设，则y’=________．

Themostpopulargameintheworld.Peoplereadabookwithitatnight.

Therearethreeseparatesourcesofhazard【C1】______totheuseofnuclearreactiontosupplyuswithenergy.Firstly,theradioa

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者(　　)的原则。

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。(　　)

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司有(　　)情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司应当在(　　)揭示客户查询期货交易结果信息。

下列说法中，正确的有(　　)。

当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。(　　)

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括(　　)。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。