首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-03-31 40

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易活动实行(　　)的原则。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。()

用45号钢轧制的10mmB30mm扁钢的标记为：

从内容上说，《氓》是一首

A．活体血液流出体外凝固成的固体质块B．活体血液流人组织间隙形成的固体质块C．活体心血管内血液凝固成的固体质块D．活体心血管内流动着的固体质块血栓

某患者在肌力训练过程中主诉疲乏劳累，不愿再进行原有的活动，治疗师也发现患者运动速度减慢、运动幅度下降、协调性降低，此时，康复医师应

紫外线促使人体合成()以预防佝偻病。

A、Theydecidetowatchthegametogether.B、Theydecidetogotothecinema.C、Theydecidetododifferentthingsseparately.D、

Aristotledefinedafriendas"asinglesouldwellingintwobodies".MembersofFacebookwhose"friends"reachtriplefiguresm

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易活动实行( )的原则。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )

期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。( )

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守___________，严格执行___________。()

用45号钢轧制的10mmB30mm扁钢的标记为：

从内容上说，《氓》是一首

A．活体血液流出体外凝固成的固体质块B．活体血液流人组织间隙形成的固体质块C．活体心血管内血液凝固成的固体质块D．活体心血管内流动着的固体质块血栓

某患者在肌力训练过程中主诉疲乏劳累，不愿再进行原有的活动，治疗师也发现患者运动速度减慢、运动幅度下降、协调性降低，此时，康复医师应

紫外线促使人体合成()以预防佝偻病。

A、Theydecidetowatchthegametogether.B、Theydecidetogotothecinema.C、Theydecidetododifferentthingsseparately.D、

Aristotledefinedafriendas"asinglesouldwellingintwobodies".MembersofFacebookwhose"friends"reachtriplefiguresm

期货交易活动实行(　　)的原则。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。(　　)

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。()