首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-03-31 52

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金是在(　　)导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者(　　)的原则。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

A．轻型口疮B．疱疹型溃疡C．腺周口疮D．疱疹性口炎E．贝赫切特(白塞)综合征复发性口疮按临床分型，溃疡少于5个、症状轻的称

RNA中的碱基互补原则是

急非淋白血病最佳诱导治疗缓解方案

根据《工程造价咨询企业管理办法》，在工程造价咨询企业出资人中，注册造价工程师人数至少为出资人总人数的()。

隧道围岩详细定级时，应对岩体基本质量指标进行修正的情况不包括()。

生产力和生产关系的矛盾，经济基础和上层建筑的矛盾之所以构成社会的基本矛盾，是因为它们()。

设那么在区间(一1，1)内()．

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金是在( )导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者( )的原则。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )

A．轻型口疮B．疱疹型溃疡C．腺周口疮D．疱疹性口炎E．贝赫切特(白塞)综合征复发性口疮按临床分型，溃疡少于5个、症状轻的称

RNA中的碱基互补原则是

急非淋白血病最佳诱导治疗缓解方案

根据《工程造价咨询企业管理办法》，在工程造价咨询企业出资人中，注册造价工程师人数至少为出资人总人数的()。

隧道围岩详细定级时，应对岩体基本质量指标进行修正的情况不包括()。

生产力和生产关系的矛盾，经济基础和上层建筑的矛盾之所以构成社会的基本矛盾，是因为它们()。

设那么在区间(一1，1)内()．

期货投资者保障基金是在(　　)导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

期货交易所、期货公司保障基金总额达到(　　)亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者(　　)的原则。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(　　)

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)