首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

admin2021-03-31 62

问题首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

选项 A、公司风险监管指标管理制度
B、公司客户保证金安全存管制度
C、公司治理和内部控制制度
D、公司员工近亲属持仓报告制度

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(1)期货公司客户保证金安全存管制度；
(2)期货公司风险监管指标管理制度；
(3)期货公司治理和内部控制制度；
(4)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
(5)期货公司员工近亲属持仓报告制度；
(6)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货法律法规

期货从业资格

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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

下列说法中，正确的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。()

男性，33岁。1个月前患“上感”，1周前出现少尿，肾功能进行性恶化。血压160／95mmHg，尿蛋白为(+++)，红细胞8～10个／HP，血红蛋白98g／L，补体C3正常。最可能的诊断是

患者，发热，无力，食欲不振，腹痛，以左下腹明显，腹泻早期稀便，大便次数增多后转为黏液脓血便，并有里急后重。应诊断为

男性骑跨伤所致的尿道断裂多发生在

决定职业健康安全与环境管理复杂性的因素不包括(　　)。

分析项目的还款能力时，()。(2010年下半年)

我国现代化进程中的重大历史任务和构建社会主义和谐社会的首要任务是()。

()通常只对源和目的IP地址及端口进行检查。

在考生文件夹下LUKY文件夹中建立一个名为“KANSHI”的文件夹。

From:JosieRobertsTo:KurtBowmanDate:July24Subject:Re:BoothReservationAttachment:ServicesandFacilitiesDearMr.

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。( )

下列说法中，正确的有( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。()

男性，33岁。1个月前患“上感”，1周前出现少尿，肾功能进行性恶化。血压160／95mmHg，尿蛋白为(+++)，红细胞8～10个／HP，血红蛋白98g／L，补体C3正常。最可能的诊断是

患者，发热，无力，食欲不振，腹痛，以左下腹明显，腹泻早期稀便，大便次数增多后转为黏液脓血便，并有里急后重。应诊断为

男性骑跨伤所致的尿道断裂多发生在

决定职业健康安全与环境管理复杂性的因素不包括( )。

分析项目的还款能力时，()。(2010年下半年)

我国现代化进程中的重大历史任务和构建社会主义和谐社会的首要任务是()。

()通常只对源和目的IP地址及端口进行检查。

在考生文件夹下LUKY文件夹中建立一个名为“KANSHI”的文件夹。

From:JosieRobertsTo:KurtBowmanDate:July24Subject:Re:BoothReservationAttachment:ServicesandFacilitiesDearMr.

期货投资者保障基金的(　　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(　　)

下列说法中，正确的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

决定职业健康安全与环境管理复杂性的因素不包括(　　)。