下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ

admin2021-04-26 40

问题下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案C

解析 Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tYfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是指在某假日前的最后一个交易日有非正常收益等异常现象。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。

基金托管人针对基金管理人在基金运作中严重违反法律法规或合同规定，例如发生资金透支、涉嫌违规交易等行为的，应采取()的方式与有关管理人沟通。

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

某人投资10万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为2元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元。

套利定价的第三个假设是对投资者处理问题能力的要求。()

随着市场的发展，我国基金管理公司已有向综合资产管理机构发展的趋势。()

经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略。()

经过对证券公司监管3年的综合治理，使证券公司历史遗留风险彻底化解。()

英国最具权威性的股价指数是()。

FTP的工作模式是________________模式。

牙尖偏远中的牙是颊尖偏远中的牙是

A、抑菌剂B、等渗调节剂C、抗氧剂D、润湿剂E、助悬剂葡萄糖是（）。

A．伏立康唑B．两性霉素BC．氟康唑D．灰黄霉素E．特比萘芬治疗皮肤浅表性癣菌病首选()。

急性胰腺炎的患者使用阿托品的目的是()

行业发票适用于()。

决定投资的主要因素有()。

“法律原则直接反映法律的价值倾向。”这句话体现了法律原则的()特点。