以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。

admin2022-06-04 45

问题以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。

选项 A、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B、对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D、证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

答案A

解析 A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tg3M777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

依据我国《个人所得税法》规定，下列免征个人所得税的有()。

某投资者预期某金融资产市场价格在未来一段时间内会上涨。市场上存在以该金融资产为标的资产的看涨期权、看跌期权以及金融期货。根据自己的预期，该投资者可能会采取的投资策略有()。

最基本的金融互换不包括()。

下列对理财产品特点的描述，属于货币型理财产品特点的有()。

银行业从业人员职业操守的宗旨包括()。

一般来说，下列关于国债风险的表述，正确的有()。

由上海证券交易所最早编制并发布的指数是上证成分股指数。()

基金前端收费是按照投资金额收费，后端收费是以取得收益进行收费。()

()是一种跟踪“标的指数”变化且在交易所上市的开放式基金，投资者可以像买卖股票那样买卖，从而实现对指数的买卖。

“壮水之主，以制阳光”是指

目前放射治疗外照射常用的射线不包括

具有峻下逐水、杀虫疗疮、祛痰止咳功效的药物是

政府统计调查不包括()。

政府间事权的效率原则包括()。

若是集体投诉，导游人员最好把大家集中起来进行商谈，更容易达成一致。()

MIPS(每秒百万次指令数)和MFLOPS(每秒百万次浮点运算数)是衡量CPU性能的两个指标，其中()。

下列有关法与道德的关系哪些是正确的?()

在西方音乐史的不同时期中，复调音乐达到巅峰，代表新趋势的主调音乐正在兴起的时期是()。