以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司

admin2017-08-21 78

问题以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ．证券投资咨询公司

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

独立基金销售机构从事基金销售业务的，不应当()。

投资者的申购、赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给()。

基金年度报告披露的持有人信息不包括()。

基金资产运作成果的集中体现是()。

基金公司内部控制的目标不包括()。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

下列关于基金直销方式与代销方式的说法，正确的是()。

投资于房地产的基金类别属于()。

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

最有助于鉴别结核性与癌性胸腔积液的是

(2010年)矩形截面杆4B，A端固定，B端自由，B端右下角处承受与轴线平行的集中力F(见图5—60)，杆的最大正应力是()。

简述压力产生的来源。

我国婚姻法规定：“现役军人的配偶要求离婚，须得军人同意，但军人一方有重大过错的除外。”这一规定属于下列哪几个规则?()

某市政府所属林业局在某林区设立木材检查站，对过往木材进行检查并行使行政处罚权。检查站应当以谁的名义行使行政处罚权()

“地理环境是人类社会赖以存在和发展的必要前提”这个观点（）。

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利息倍数指标通常反映了公司的()。[重庆大学2016研]

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。

独立基金销售机构从事基金销售业务的，不应当()。

投资者的申购、赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给()。

基金年度报告披露的持有人信息不包括()。

基金资产运作成果的集中体现是()。

基金公司内部控制的目标不包括()。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

下列关于基金直销方式与代销方式的说法，正确的是()。

投资于房地产的基金类别属于()。

下列关于证券投资基金概念的表述，正确的是()。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

最有助于鉴别结核性与癌性胸腔积液的是

(2010年)矩形截面杆4B，A端固定，B端自由，B端右下角处承受与轴线平行的集中力F(见图5—60)，杆的最大正应力是()。

简述压力产生的来源。

我国婚姻法规定：“现役军人的配偶要求离婚，须得军人同意，但军人一方有重大过错的除外。”这一规定属于下列哪几个规则?()

某市政府所属林业局在某林区设立木材检查站，对过往木材进行检查并行使行政处罚权。检查站应当以谁的名义行使行政处罚权()

“地理环境是人类社会赖以存在和发展的必要前提”这个观点（）。

利息倍数指标通常反映了公司的()。[重庆大学2016研]