以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司

admin2017-08-21 55

问题以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ．证券投资咨询公司

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第33条第2款规定，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于非公开募集基金推介方式的说法，不正确的是()。

下列关于操纵市场的说法错误的是()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金()，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。

下列关于基金托管协议的说法错误的是()。

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()。

在我国政府基金监管的行政法律关系中，()是行政相对人。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。[2017年9月真题]Ⅰ．主要投资方向Ⅱ．基金类别Ⅲ．公司章程Ⅳ．基金合同

试述注册会计师法律责任的种类。

长期应用引起角膜褐色微粒沉着的抗心律失常药是

弓形虫的终末宿主是()

复合式衬砌的隧道在量测地表下沉项目时，应采用()进行量测。

品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括(　　)。

证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券，使基金所持有的证券组合的()充分分散。

在金融交易中，逆向选择和道德危害产生的根源在于()。

某带链的队列初始状态为front=rear=NULL。经过一系列正常的入队与退队操作后，front=10，rear=5。该队列中的元素个数为()。

(1)Amongemblemsofoldage,awoman’scurvedspineisoneofthemostpowerfulandhaunting,atoncebothmetaphorandaugury.

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有( )。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于非公开募集基金推介方式的说法，不正确的是()。

下列关于操纵市场的说法错误的是()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金()，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。

下列关于基金托管协议的说法错误的是()。

公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括()。

在我国政府基金监管的行政法律关系中，()是行政相对人。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。[2017年9月真题]Ⅰ．主要投资方向Ⅱ．基金类别Ⅲ．公司章程Ⅳ．基金合同

试述注册会计师法律责任的种类。

长期应用引起角膜褐色微粒沉着的抗心律失常药是

弓形虫的终末宿主是()

复合式衬砌的隧道在量测地表下沉项目时，应采用()进行量测。

品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括( )。

证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券，使基金所持有的证券组合的()充分分散。

在金融交易中，逆向选择和道德危害产生的根源在于()。

某带链的队列初始状态为front=rear=NULL。经过一系列正常的入队与退队操作后，front=10，rear=5。该队列中的元素个数为()。

(1)Amongemblemsofoldage,awoman’scurvedspineisoneofthemostpowerfulandhaunting,atoncebothmetaphorandaugury.

品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括(　　)。