保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

admin2014-05-17 36

问题保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

选项 A、勤勉尽责的原则
B、诚实守信的原则
C、突出重点、鼓励创新的原则
D、责任明确、风险自担的原则

答案A,B

解析根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。()

保证公司债的担保人可以是()。

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。()

下列证券公司变更事项中，不需要经过证监会批准的是()。

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。()

对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。()

因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。()

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

在征地依法报批前，要将下列方面告知被征地农民：____、_、、______。

陈云在中共八大的讲话中提出的“三个主体，三个补充”思想，所涉及的是()

牙髓中最靠近髓腔壁的细胞是

关于特别提款权，下列哪些选项是正确的?

表达实体类型及实体之间联系用的数据结构是（）。

实物量指标

设(1)将f(x)展开为x的幂级数；(2)分别判断级数的敛散性．

Afewmonthsago,millionsofpeopleinLondonheard【B1】______alloverthetown.TheEmergencyservices,theFireDepartments,

A、Thingsonsalemaybeworthbuying.B、Thingsonsalearenotworthbuying.C、Thingsonsaleareoutofstyleandseason.D、Thi

保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。()

保证公司债的担保人可以是()。

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。()

下列证券公司变更事项中，不需要经过证监会批准的是()。

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。()

对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。()

因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。()

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

在征地依法报批前，要将下列方面告知被征地农民：________、_________、________、__________。

陈云在中共八大的讲话中提出的“三个主体，三个补充”思想，所涉及的是()

牙髓中最靠近髓腔壁的细胞是

关于特别提款权，下列哪些选项是正确的?

表达实体类型及实体之间联系用的数据结构是（）。

实物量指标

设(1)将f(x)展开为x的幂级数；(2)分别判断级数的敛散性．

Afewmonthsago,millionsofpeopleinLondonheard【B1】______alloverthetown.TheEmergencyservices,theFireDepartments,

A、Thingsonsalemaybeworthbuying.B、Thingsonsalearenotworthbuying.C、Thingsonsaleareoutofstyleandseason.D、Thi

在征地依法报批前，要将下列方面告知被征地农民：____、_、、______。