证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。

admin2009-10-26 37

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。

选项 A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
C、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tnFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基本分析流派的两个假设为()。I．股票的价值决定其价格Ⅱ．历史会重复Ⅲ．股票的价格围绕价值波动Ⅳ．市场的行为包含一切信息
在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有()。I．客户收入能力Ⅱ．客户支出能力Ⅲ．客户资产价值Ⅳ．客户负债价值
行业轮动的三种杠杆包括()。I．财务杠杆Ⅱ．流动杠杆Ⅲ．运营杠杆Ⅳ．估值杠杆
税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。I．债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ．现金流的形式Ⅲ．现金流的时间特征Ⅳ．债券到期时间
下列关于送红股的说法中，正确的有()。I．送红股中上市公司所赠股票全部都是流通股Ⅱ．深圳证券交易所上市公司所送红股在股权登记日后第三个交易日可上市流通Ⅲ．上海证券交易所上市公司所送红股在股权登记日后的第一个交易日即可上市流通Ⅳ．送红股
最优证券组合是使投资者()的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。
控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。I．债券估算Ⅱ．现金流测算Ⅲ．确定框架Ⅳ．分析框架
资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。I．金融机构应控制各类资
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中()。I．学习选修部分的内容不少于5学时Ⅱ．学习必修部分的内容不少于5学时Ⅲ．学习选修部分的内容不少于10学时Ⅳ．学习必
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。I．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ．证券公司、证券投资

随机试题

门静脉高压症的主要临床表现为________、________和________。
有关柠檬酸一丙酮酸循环的叙述，哪一项是不正确的
小儿内伤咳嗽最常见的病因是
在不合格品的处理程序中，如发现不合格品，首先应(　　)。
模板分项工程质量控制的检查项目有()。
在全部经济活动所创造的产值当中，20世纪70年代主要发达国家的服务业的产值贡献达到或超过全部产值的一半左右，到世纪之交的时候，已经占到将近三分之二的比重。这段话表明在发达国家()。
短跑决赛中，前三名甲、乙、丙是A、B、C队的选手。已知：(1)A队选手的成绩比B队选手的成绩好(2)C队选手的成绩比乙差(3)C队选手的成绩比丙好根据上述条件，下列选项中，哪项肯定为真?
TheGovernmentsAggressiveDealingswithU.S.AutomakersIntheory,agovernmentbailoutshouldprovideashort-terminfusio
A、Apublisher.B、Abroadcaster.C、Ananchorwoman.D、Anacademic.D细节归纳题。对话开头，男士就介绍了嘉宾MaureenMcLane是位诗人兼评论家。接着，在简单介绍其教育经历后，男士说除了
ThetreatmentofthegypsypopulationoftheUnitedKingdomisdisgraceful.Localauthoritiesareslowtoprovidepermanentsite

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基本分析流派的两个假设为()。I．股票的价值决定其价格Ⅱ．历史会重复Ⅲ．股票的价格围绕价值波动Ⅳ．市场的行为包含一切信息

在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有()。I．客户收入能力Ⅱ．客户支出能力Ⅲ．客户资产价值Ⅳ．客户负债价值

行业轮动的三种杠杆包括()。I．财务杠杆Ⅱ．流动杠杆Ⅲ．运营杠杆Ⅳ．估值杠杆

税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。I．债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ．现金流的形式Ⅲ．现金流的时间特征Ⅳ．债券到期时间

最优证券组合是使投资者()的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。

控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。I．债券估算Ⅱ．现金流测算Ⅲ．确定框架Ⅳ．分析框架

门静脉高压症的主要临床表现为________、________和________。

有关柠檬酸一丙酮酸循环的叙述，哪一项是不正确的

小儿内伤咳嗽最常见的病因是

在不合格品的处理程序中，如发现不合格品，首先应( )。

模板分项工程质量控制的检查项目有()。

在全部经济活动所创造的产值当中，20世纪70年代主要发达国家的服务业的产值贡献达到或超过全部产值的一半左右，到世纪之交的时候，已经占到将近三分之二的比重。这段话表明在发达国家()。

短跑决赛中，前三名甲、乙、丙是A、B、C队的选手。已知：(1)A队选手的成绩比B队选手的成绩好(2)C队选手的成绩比乙差(3)C队选手的成绩比丙好根据上述条件，下列选项中，哪项肯定为真?

TheGovernmentsAggressiveDealingswithU.S.AutomakersIntheory,agovernmentbailoutshouldprovideashort-terminfusio

A、Apublisher.B、Abroadcaster.C、Ananchorwoman.D、Anacademic.D细节归纳题。对话开头，男士就介绍了嘉宾MaureenMcLane是位诗人兼评论家。接着，在简单介绍其教育经历后，男士说除了

ThetreatmentofthegypsypopulationoftheUnitedKingdomisdisgraceful.Localauthoritiesareslowtoprovidepermanentsite

证券公司从事客户资产管理业务，不得有(　　)行为。

门静脉高压症的主要临床表现为、和。

在不合格品的处理程序中，如发现不合格品，首先应(　　)。