首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在
admin
2022-12-30
72
问题
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8 %。
甲原本是B公司的一名普通投资者,如果现在甲想转化为专业投资者,应具备的条件包括( )。
Ⅰ.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元
Ⅱ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元
Ⅲ.且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均符合题意,C项当选;Ⅳ项属于专业投资者转化为普通投资者的要求,不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tpDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
全国主体功能区规划,由()主体功能区规划组成。
甲石膏矿是由陈某个人投资拥有的一家集体企业,位于A县B乡石膏矿区北段。建设规模为30×104t/a,投资3000万元,于2004,年11月19日开工建设,2006年建成投产。该矿区地质情况复杂,主要受断层和软岩以及地下含水层影响。矿区内一条大的断裂破碎带
A企业为矿山企业,地下金属矿山采用竖井、斜井、斜坡道联合开拓方式和下行分层胶结充填采矿方法。2012年5月9日8时,司机甲和司机乙开始在井下1150工作面进行铲装作业。9时,甲使用的铲装车出现故障,无法正常作业,于是来到休息室休息。10时30分,乙完成自
公路运输开拓方法中最常用的运输设备是自卸汽车,又称汽车开拓,它是现代露天矿广为应用的一种开拓方式。当采场面积较小,且长、宽尺寸相差不大,同时开采的水平数较少以及采场四周岩石比较稳固时,宜选择()。
某矿业有限公司现有员工1732人,设立了专职安全管理机构。矿、车间两级共配设有专职安全管理人员47人。该矿主要负责人及相关生产安全分管负责人全部取得了安全生产管理资格证书。该矿经营范围为铜铁矿采选、销售,机电设备制作、安装、维修,金属零部件制作等。下设一选
甲铜矿有限责任公司始建于1976年6月,设计生产能力为264×104t/a,公司下属有6号矿井、8号矿井、3号矿井、4号矿井、选矿厂、物流公司、物业服务公司等生产及辅助单位。该矿目前已探明铜矿石储量16.3×108t,铜金属量500多万吨。矿藏最显著的特点
紧急避险系统是在矿山井下发生灾变时,为避灾人员安全避险提供生命保障的由避灾路线、紧急避险设施、设备和措施组成的有机整体。下列关于紧急避险系统的建设要求的说法中错误的是()。
为了保证工人的身体健康和适宜的劳动条件,保证安全持续地生产,需要把地面上的新鲜空气送到井下。将井下的污浊空气排至地面;这就是矿井通风的目的。下列关于矿井通风系统的说法中错误的是()。
尾矿库库址选择应根据汇水面积、工程地质及水文地质、库长、库区周边环境等因素经多方案技术经济比较综合确定。下列关于尾矿库选址的要求中错误的是()。
根据《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》(水安监〔2011〕374号),对安全生产管理三类人员的考核原则是()。
随机试题
变频调速中的变频器一般由()组成。
为适应商品储存的需要,将仓库按保管条件分开,称为()
法的创制的方式包括下列哪些?()
借款人自主支付不同于传统意义上的实贷实存,自主支付对于借款人使用贷款设定了相关的措施限制,以确保贷款用于约定用途。()[2015年10月真题]
简述信贷传导机制理论。
【2015辽宁鞍山】属于过度学习的复述策略是()。
“这是一个关于记忆的实验。实验开始时,计算机屏幕中央将相继呈现由三行字母组成的一系列字母矩阵,呈现的时间很短,您要尽可能地记住它们。当矩阵消失时,您会听到高音、中音和低音,如果是高音将您所看到的第一行字母记录到记录纸上,如果是中音将您所看到的第二行字母记录
QuantitativeResearchinEducationManyeducationresearchersusedtoworkontheassumptionthatchildrenexperiencediffer
Fornearlytwoyears,MariselaEscobedoOrtizledaone-womancampaigntobringthemurdererofher16-year-olddaughtertojust
A、Manywelcometheideaofhavingmorebarsonboard.B、Manyprefertheferrytomaintainitspresentspeed.C、Somesuggestimpr
最新回复
(
0
)