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A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在
admin
2022-12-30
69
问题
A公司发布公告,因控股子公司B基金销售有限公司(简称B公司)销售基金时,违反销售规定,收到浙江证监局的行政监管措施决定书。经调查,B公司主要依托互联网进行基金销售,该基金网于2013年12月9日推出了一项名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。活动期间,凡是在B基金网参加“胜百八”活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8 %。
甲原本是B公司的一名普通投资者,如果现在甲想转化为专业投资者,应具备的条件包括( )。
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Ⅱ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元
Ⅲ.且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均符合题意,C项当选;Ⅳ项属于专业投资者转化为普通投资者的要求,不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选C。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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