证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

admin2013-01-01 63

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

答案B,C,D

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，有下列情形之一的，应当回避：
(1)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
(2)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
(3)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
(4)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
(5)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

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证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。()

后续培训是自律监管的核心内容之一。()

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有()。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为()。

基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的()。

通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即()。

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。()

发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。()

下列关于突触前抑制特点的描述，正确的是

第一代与第二代抗精神病药物的比较，以下错误的是

浅表性胃窦炎胃镜下可见错误的是

刚痉方药宜选热甚发痉方药宜选

生产药品的设备更换时，关键环节是进行

将大蒜素制成微囊是为了()。

固定资产在进行变动如停用转移使用部门时，应该填制()。

根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为(　　)手。

人口的()等因素都对劳动力供给有影响。

Businessesarestructuredindifferentwaystomeetdifferentneeds.The【B1】______formofbusinessiscalledanindividualorso

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。()

后续培训是自律监管的核心内容之一。()

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有()。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为()。

基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的()。

通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即()。

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。()

发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。()

下列关于突触前抑制特点的描述，正确的是

第一代与第二代抗精神病药物的比较，以下错误的是

浅表性胃窦炎胃镜下可见错误的是

刚痉方药宜选热甚发痉方药宜选

生产药品的设备更换时，关键环节是进行

将大蒜素制成微囊是为了()。

固定资产在进行变动如停用转移使用部门时，应该填制()。

根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为( )手。

人口的()等因素都对劳动力供给有影响。

Businessesarestructuredindifferentwaystomeetdifferentneeds.The【B1】______formofbusinessiscalledanindividualorso

根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为(　　)手。