首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
admin
2019-01-17
56
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
选项
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ttmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。
为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。I.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力
我国开放式基金按规定需在基金合同中约定()。
某基金业绩比较基准为90%×沪深300指数收益+10%×中证全债指数收益。该基金2017年9月30日收盘持仓结构如下:根据以上资料,回答以下问题。该基金股票仓位相比基准有所偏离,该偏离的可能原因是()。I.基金经理认为近期债券收益
某基金总资产为60亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为20亿份,则该基金的基金份额净值为()。
QFⅡ主体资格的认定,应当具备的条件有()。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货
对基金管理人的概念认识错误的是()。
甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,如下表所示:为了达到共同降低筹资成本的目的,双方融资方案是(),然后进行互换。I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资Ⅱ.甲公司在浮动利率市场
下列关于特雷诺比率的说法中,正确的是()。
下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法,不正确的是()。
随机试题
威廉.戈尔丁的代表作是典型的“荒岛小说”
毛泽东同志在《工作方法六十条》(草案)中指出,文章和文件都应当具有的三种性质,即()
A.透明管型B.红细胞管型C.白细胞管型D.蜡样管型E.脂肪管型提示肾小管病变严重的管型是
为了满足试运行和投产初期的需要,必须在项目建设前期确定()的供货来源。
【背景】某办公楼建筑面积4500m2,主体结构为现浇钢筋混凝土框架结构,混凝土为商品混凝土,组合钢木模板,柱混凝土强度等级为C30。在主体结构施工过程中,第三层柱因模板拼缝不严,造成有多处的孔洞、蜂窝和麻面。经现场混凝土强度检测,混凝土强度满足设
会计职业道德的特征包括()。
一般购买集资建造住房(房改房),公积金个人住房贷款的最高贷款额度为所购买住房总价款的()。
“径向模糊”滤镜能够产生旋转模糊或发射模糊.
古人云:“君子和而不同。小人同而不和”。请谈谈对这句话的理解。并结合实际谈谈对“和谐社会”的看法。
Despitethescandalsoverleakede-mails,thescientificevidenceforglobalwarmingremainsstrong.Thequestion,then,istow
最新回复
(
0
)