下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

admin2019-01-17 34

问题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ttmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金投资交易过程中的风险主要有()。I．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是()。

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和－15%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

对基金管理人的概念认识错误的是()。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

欧洲最大的证券交易所是()。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。

按空间位置不同，可将焊缝分为()。

因材施教就是要发现学生的特长，并根据其特长加以培养，使之成为某一方面的特殊人才。

“任务栏”只能位于桌面底部。()

Inordertoworkheretheforeignerneedsaworkpermit,whichmustbeapplied【C1】______byhisprospectiveemployer.Theproblem

前牙缺失，牙槽嵴丰满，唇侧存在较大的倒凹，可摘局部义齿选择由前向后斜向就位道的主要目的是

对于特定被审计单位而言，审计风险组成要素和审计证据的关系为(　　)。以下选项中，(　　)是影响固有风险和控制风险的因素。

邓小平理论的精髓是()。

甲从乙处偷来一台电视机，因故障送至丙处修理。丙不知该电视机为赃物，将该电视修好了。但甲迟迟不支付修理费。在丙保有该电视机期间，该电视机被丁偷走。下列表述正确的有()。

Isn’titamazinghowoneperson,sharingoneidea,atthefighttimeandplacecanchangethecourseofyourlife’shistory?Thi

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金投资交易过程中的风险主要有()。I．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

市场风险中，主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响的是()。

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和－15%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

对基金管理人的概念认识错误的是()。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

欧洲最大的证券交易所是()。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

是各银行和货币市场的公共支付清算平台，是中国人民银行发挥其金融服务职能的重要核心支持系统的是()。

按空间位置不同，可将焊缝分为()。

因材施教就是要发现学生的特长，并根据其特长加以培养，使之成为某一方面的特殊人才。

“任务栏”只能位于桌面底部。()

Inordertoworkheretheforeignerneedsaworkpermit,whichmustbeapplied【C1】______byhisprospectiveemployer.Theproblem

前牙缺失，牙槽嵴丰满，唇侧存在较大的倒凹，可摘局部义齿选择由前向后斜向就位道的主要目的是

对于特定被审计单位而言，审计风险组成要素和审计证据的关系为( )。以下选项中，( )是影响固有风险和控制风险的因素。

邓小平理论的精髓是()。

甲从乙处偷来一台电视机，因故障送至丙处修理。丙不知该电视机为赃物，将该电视修好了。但甲迟迟不支付修理费。在丙保有该电视机期间，该电视机被丁偷走。下列表述正确的有()。

Isn’titamazinghowoneperson,sharingoneidea,atthefighttimeandplacecanchangethecourseofyourlife’shistory?Thi

对于特定被审计单位而言，审计风险组成要素和审计证据的关系为(　　)。以下选项中，(　　)是影响固有风险和控制风险的因素。