下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

admin2019-01-17 36

问题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ttmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25％、10％和－15%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

某基金业绩比较基准为90％×沪深300指数收益+10％×中证全债指数收益。该基金2017年9月30日收盘持仓结构如下：根据以上资料，回答以下问题。该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，说明了估值方法的()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

为了查明案情进行鉴定的期间，不计入办理治安案件的期限。

采血达到采集量时，应用止血钳或止血夹夹住血流导管，其位置距针尾部

不能有效清除菌斑的机械方法是()

根据《环境空气质量标准》(GB3095—1996)的规定，SO2的年平均二级标准限值为()mg/m3。

背景：南海建筑公司是甲省的施工企业，2008年3月，由于所修建的工程发生了重大质量事故，被省建设厅罚款200万元。南海建筑公司对此处罚不服。根据背景资料，作答下列21-25题。

下列指标中能够较好地反映企业价值最大化目标实现程度的是()。

洋务派首先兴办的是()

Thelawcourts,intheirjudgments,havegiventhesephraseadefiniteandindisputablemeaning,andtoavoidfuturedisputes

There’sabriefsceneinthebackhalfofPixar’sUpinwhich8-year-oldRussellrecallshow,yearsbefore,hisestrangedfather