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  3. 证监会的职责有( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监

证监会的职责有( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监

admin2021-01-21  36
问题 证监会的职责有(  )。   
Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则   
Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理   
Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则   
Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监督
选项 A、Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅱ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
答案C
解析 证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。
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