证监会的职责有( )。 Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则 Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监

admin2021-01-21 22

问题证监会的职责有( )。
Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案C

解析证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/tvfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

短期交易时，持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1．5％的赎回费。

投资者在收益率相同的情况下更愿意持有短期债券，以保持资金较好的流动性是集中偏好理论的理论基础。()

后台管理系统应当具备的功能有()。

基金运作费是为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。

封闭式基金的交易遵从的原则是()。

β系数反映了证券或证券组合对市场组合方差的贡献率。()

套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()

风险溢价是对承担风险的补偿，[E(rp)-rF]称为风险的价格。()

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。()

()是最基础的金融衍生产品。

压延件板料在压延前后的中性层面积是变化的。()

《百合花》善于通过细节描写、心理描写刻画人物形象。()

下列腧穴，不属于手阳明大肠经的是：

A．可伴有失血性休克B．可有呕血、黑粪C．可有腹膜后积气D．早期常只有局限性腹膜炎E．可出现膈下游离气体十二指肠破裂

A、解表宜生用，平喘宜蜜炙B、止血须炒炭C、止泻宜煨用，退热生津宜生用D、入煎剂宜打碎，炒用寒性减E、润肺止咳宜蜜炙荆芥的用法是

甲、乙签订融资租赁合同，甲为出租人，乙为承租人。甲根据乙的选择，向丙购买了1台大型设备，出租给乙使用。乙在该设备安装完毕后，发现不能正常运行。根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的有()。

零地址的运算类指令在格式中不给出操作数的地址，参加的两个操作数来自()。

FoodSafetyandFoodborneIllnessesFoodsafetyisanincreasinglyimportantpublichealthissue.Governmentsalloverthew

WhattoDoWhenthePatientSays,’PleaseDon’tTellMom’Someyearsago,inthecandor(坦白)oftheexamroom,aseventh-gra