根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

admin2018-07-25 37

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有( )。

选项 A、商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
B、合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
C、商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
D、商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
E、商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行合规风险管理指引》第19条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源(选项D正确)。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质(选项B正确)。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训(选项C正确)，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。第20条规定，商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任(选项E正确)。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门(选项A正确)。各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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