以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

admin2018-09-29 89

问题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

选项 A、Ⅰ．Ⅱ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；⑦上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

确认和变更开放式基金份额的机构是()。

投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的()。

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。

按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。

()年10月28日，第十届全国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

下列属于基金市场服务机构的是()。①基金份额登记机构②基金销售机构③基金估值核算机构④基金投资顾问机构⑤会计师事务所⑥基金评价机构

基金管理人监事会应()至少召开一次会议。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

对于基金而言，政府监管不应直接干预()的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

经营战略

因特网采用的核心技术是()。

骨无菌性坏死又称(1)病，好发于(2)年龄组。

美兰在细菌学中也是常用染料之一,它是指哪一类染料

伯努利方程中表示()。

()反映职业人员在政治上和道德上的坚定性与坚韧性。

下列选项中，不属于衡量家庭财务安全的指标的是()。

经济法指的是调整国家在管理和协调经济运行过程中发生的一切关系的法律规范的总称。()

Peoplehavewonderedforalongtimehowtheirpersonalitiesandbehaviorsareformed.Itisnoteasytoexplainwhyoneperson

下列叙述中，正确的是

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

确认和变更开放式基金份额的机构是()。

投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的()。

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。

按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。

()年10月28日，第十届全国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。

下列属于基金市场服务机构的是()。①基金份额登记机构②基金销售机构③基金估值核算机构④基金投资顾问机构⑤会计师事务所⑥基金评价机构

基金管理人监事会应()至少召开一次会议。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

对于基金而言，政府监管不应直接干预()的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

经营战略

因特网采用的核心技术是()。

骨无菌性坏死又称(1)病，好发于(2)年龄组。

美兰在细菌学中也是常用染料之一,它是指哪一类染料

伯努利方程中表示()。

()反映职业人员在政治上和道德上的坚定性与坚韧性。

下列选项中，不属于衡量家庭财务安全的指标的是()。

经济法指的是调整国家在管理和协调经济运行过程中发生的一切关系的法律规范的总称。()

Peoplehavewonderedforalongtimehowtheirpersonalitiesandbehaviorsareformed.Itisnoteasytoexplainwhyoneperson

下列叙述中，正确的是

　　王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。