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基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。 Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施
基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。 Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施
admin
2017-07-31
98
问题
基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括( )等。
Ⅰ．决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
Ⅳ．保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：①审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。④决定公司合规管理部门的设置及其职能。⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。⑥公司章程规定的其他合规责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/u01g777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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