我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2021-08-14 44

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国将之称为()。

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

在除息除权日后，买入的股票依然享有本期股利。()

金融期货与金融现货交易的不同点有()。

设立证券登记结算公司，自有资金应当不少于人民币()亿元。

基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。()

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早3～5个月。()

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

()的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

呕吐后腹痛缓解者可能是

饮食不节可导致的病理变化是

灭火的基本原理可以归纳为四种，其中隔离的灭火作用是物理过程，它的作用主要是()。

下列各项，应在资产负债表中“待摊费用”项目内填列的有()。

为防止经营者因自身利益而背离股东目标，股东往往对经营者同时采取监督与激励两种办法。这是自利行为原则的一种应用。(　　)

人民法院在依照法律规定独立行使审判权时：

A.BuildYourKid’sWorkSkillsB.PlaceTimeLimitsonLeisureActivitiesC.TalkabouttheFutureonaRegularBasisD.HelpK

设函数y=f(x)由方程cos(xy)+lny一x=1确定，则

A、 B、 C、 C

A、Sheiswritingacompetitivepaperforascholarship.B、Sheisdoingaresearchpaper.C、Shemissedthelecture.D、Sheisplan

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国将之称为()。

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

在除息除权日后，买入的股票依然享有本期股利。()

金融期货与金融现货交易的不同点有()。

设立证券登记结算公司，自有资金应当不少于人民币()亿元。

基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。()

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早3～5个月。()

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

()的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

呕吐后腹痛缓解者可能是

饮食不节可导致的病理变化是

灭火的基本原理可以归纳为四种，其中隔离的灭火作用是物理过程，它的作用主要是()。

下列各项，应在资产负债表中“待摊费用”项目内填列的有()。

为防止经营者因自身利益而背离股东目标，股东往往对经营者同时采取监督与激励两种办法。这是自利行为原则的一种应用。( )

人民法院在依照法律规定独立行使审判权时：

A.BuildYourKid’sWorkSkillsB.PlaceTimeLimitsonLeisureActivitiesC.TalkabouttheFutureonaRegularBasisD.HelpK

设函数y=f(x)由方程cos(xy)+lny一x=1确定，则

A、 B、 C、 C

A、Sheiswritingacompetitivepaperforascholarship.B、Sheisdoingaresearchpaper.C、Shemissedthelecture.D、Sheisplan

为防止经营者因自身利益而背离股东目标，股东往往对经营者同时采取监督与激励两种办法。这是自利行为原则的一种应用。(　　)