我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2021-08-14 33

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析我国证券公司的监管制度包括：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度；信息报送与披露制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家，管理了916只公募基金产品。

内幕交易又称为“知内情者交易”。()

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

基金管理人不得有的行为有()。

金融期货合约的基础工具包括()。

关于可交换债券的说法正确的有()。

下列说法不正确的是()。

宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度浅、作用机制简单和股价波动幅度较大。()

企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。()

我国证券业中，行业内部自律性组织是指()。

ITP行脾切除术前应输补充凝血因子和血容量应输

不属于合成抗结核病的药物是

Na+离子通过离子通道的跨膜转运过程属于

A、白萝卜或白菜捣烂取汁加糖频饮B、土茯苓煎汤饮C、生姜捣汁、鲜芦根捣汁内服D、肉桂煎汤内服E、绿豆、甘草、生姜、蜂蜜煎汤内服马钱子中毒可用

关于如何根据社会主义法治理念完善我国宪法的权力制约原则，下列哪些选项是正确的？（2012年卷一第59题）

报检员可代替工厂检验员填写厂检单。(　　)

以下关于文件的组织结构叙述错误的是______。A)关系表在逻辑上由一系列元组组成B)元组由多个属性组成C)记录包括多个域D)元组的每个属性对应于一条记录

以下关于VB的叙述中，错误的是()。

Problemslikethis______everydayinthefactory.

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．分类监管制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家，管理了916只公募基金产品。

内幕交易又称为“知内情者交易”。()

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

基金管理人不得有的行为有()。

金融期货合约的基础工具包括()。

关于可交换债券的说法正确的有()。

下列说法不正确的是()。

宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度浅、作用机制简单和股价波动幅度较大。()

企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。()

我国证券业中，行业内部自律性组织是指()。

ITP行脾切除术前应输补充凝血因子和血容量应输

不属于合成抗结核病的药物是

Na+离子通过离子通道的跨膜转运过程属于

A、白萝卜或白菜捣烂取汁加糖频饮B、土茯苓煎汤饮C、生姜捣汁、鲜芦根捣汁内服D、肉桂煎汤内服E、绿豆、甘草、生姜、蜂蜜煎汤内服马钱子中毒可用

关于如何根据社会主义法治理念完善我国宪法的权力制约原则，下列哪些选项是正确的？（2012年卷一第59题）

报检员可代替工厂检验员填写厂检单。( )

以下关于文件的组织结构叙述错误的是______。A)关系表在逻辑上由一系列元组组成B)元组由多个属性组成C)记录包括多个域D)元组的每个属性对应于一条记录

以下关于VB的叙述中，错误的是()。

Problemslikethis______everydayinthefactory.

报检员可代替工厂检验员填写厂检单。(　　)