按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

admin2011-01-31 56

问题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

选项 A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B、在持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构中任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人及上述人员的近亲属
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/u6Xg777K

最新回复(0)

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)

投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。(　　)

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括(　　)。

业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括(　　)。

提供盈利预测的发行人应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。(　　)

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。(　　)

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。(　　)

营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间短期偿债能力的比较。(　　)

关于圆弧形态，下列说法正确的有(　　)。

A．《滇南本草》B．《本草品汇精要》C．《白猿经》D．《本草衍义》明代著名的地方本草是

A．肌钙蛋白B．肌球蛋白C．肌动蛋白D．原肌球蛋白与粗肌丝横桥头部结合的是

邪热夹酒毒上壅的舌象是

某纺织厂，滴虫性阴道炎发病率很高，为预防其传播，下列不必要的措施是

环状管网平差计算过程中某环的计算如表1—9所列，则该环的闭合差为()，其校正流量为()。

[2009年，第38题]已知氯电极的标准电极电势为1．358V，当氯离子浓度为0．1mol.L-，氯气浓度为0．1×100kPa时，该电极的电极电势为()。

汉译英：“单价；净重”，正确的翻译为：()

1，3，11，67，629，()

设随机变量X～N(μ，σ2)，且二次方程y2+4y+X=0无实根的概率为0．5，则μ=_______

Hedidn’tnoticemeinthecrowd;buthespottedmysisterwhowas______becauseofherredhair.

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。( )

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。

业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括( )。

提供盈利预测的发行人应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。( )

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )

营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间短期偿债能力的比较。( )

关于圆弧形态，下列说法正确的有( )。

A．《滇南本草》B．《本草品汇精要》C．《白猿经》D．《本草衍义》明代著名的地方本草是

A．肌钙蛋白B．肌球蛋白C．肌动蛋白D．原肌球蛋白与粗肌丝横桥头部结合的是

邪热夹酒毒上壅的舌象是

某纺织厂，滴虫性阴道炎发病率很高，为预防其传播，下列不必要的措施是

环状管网平差计算过程中某环的计算如表1—9所列，则该环的闭合差为()，其校正流量为()。

[2009年，第38题]已知氯电极的标准电极电势为1．358V，当氯离子浓度为0．1mol.L-，氯气浓度为0．1×100kPa时，该电极的电极电势为()。

汉译英：“单价；净重”，正确的翻译为：()

1，3，11，67，629，()

设随机变量X～N(μ，σ2)，且二次方程y2+4y+X=0无实根的概率为0．5，则μ=_______

Hedidn’tnoticemeinthecrowd;buthespottedmysisterwhowas______becauseofherredhair.

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。(　　)

投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。(　　)

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有(　　)。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括(　　)。

业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括(　　)。

提供盈利预测的发行人应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。(　　)

询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。(　　)

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。(　　)

营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间短期偿债能力的比较。(　　)

关于圆弧形态，下列说法正确的有(　　)。