在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

admin2010-09-09 47

问题在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

选项 A、国务院
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券业协会

答案B,D

解析中国证监会对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在我国，财务顾问的监管主体包括( )。

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根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。( )

根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的( )统一管翠。

下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。

根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括( )。

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。( )

公开募集证券说明书自最后签署之日起( )内有效。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。( )

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根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。(　　)

根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的(　　)统一管翠。

下列因素中，可能影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有(　　)。

根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括(　　)。

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注(　　)等方面。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。(　　)

公开募集证券说明书自最后签署之日起(　　)内有效。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。(　　)

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。(　　)

Fromthefirstparagraphweknowthat.WecanguessGoodyear.