证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-05-10 15

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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无纸化发行的情况下，股份交收以()为要件。

公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。()

资信评级机构每年至少应公告()次跟踪评级报告。

对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后()日内，向上一级国有资产管理部门申请复议。

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

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观察所获得的资料能够准确、真实、客观地反映被观察的社会现象和社会行为的程度，这项指标被称为()

A、warB、hardC、farmerD、chartA

乳牙氟斑牙少见的原因是

下列不属于湿熄焦的设备的是()。

与要约邀请有关说法正确的是()

甲出国3年，请乙代为付房租，每年租金为10万元，年末支付。假设银行存款利率为10％，甲现在应当替乙在银行存入()万元。(P／A，10％，3=2．487)

本杰明.基恩认为，哥伦布的抱负和思想“不仅反映出中世纪的衰落，也反映出理性主义和资本主义新时代的兴起。”此话的真实意思是()。

下列变量定义中合法的是______。

有一棵非空二叉树(第0层为根节点)，其第i层上至多有______个节点。