证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-05-10 18

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是()

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

()不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。()

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()

焊接接头冲击试验的标准试样一般带有()缺口。

关于颅脑CT扫描的描述，正确的是

以上哪项不是槟榔的适应证()使君子能够治疗的病证是()

某汽车整车扩建项目位于大气污染防治重点区域内，根据《汽车整车制造建设项目环境影响评价文件审批原则(试行)》，关于该项目环境保护设施和措施要求的说法，错误的是()。

教育费附加是地方收取的专项费用，应按增值税和消费税的一定比例确定。该比例是()。

资产不仅代表拥有或控制的经济资源，还代表着企业的盈利能力和偿债能力。(　　)

对以“商住两用房”名义申请商用房贷款的，贷款额度不超过()

•Readthearticlebelowaboutemployeeparticipationandfamily-friendlyworking.•Foreachquestion31—40,writeonewordinCA

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某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为()

根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是()

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

()不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

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与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。()

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某汽车整车扩建项目位于大气污染防治重点区域内，根据《汽车整车制造建设项目环境影响评价文件审批原则(试行)》，关于该项目环境保护设施和措施要求的说法，错误的是()。

教育费附加是地方收取的专项费用，应按增值税和消费税的一定比例确定。该比例是()。

资产不仅代表拥有或控制的经济资源，还代表着企业的盈利能力和偿债能力。( )

对以“商住两用房”名义申请商用房贷款的，贷款额度不超过()

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资产不仅代表拥有或控制的经济资源，还代表着企业的盈利能力和偿债能力。(　　)