证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

admin2013-05-10 43

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；(3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；(6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

全额包销方式未售出部分由()持有。

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

以下说法中错误的是()

在证券经纪关系中，客户是()

保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。()

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()

ThebookwasAsoboredthatIBreturneditCtothelibraryDwithoutfinishingit.

(2007年第92题)男性，30岁，由5米高处跌下2小时，腹痛来院，BP100／70mmHg，P120次／分，腹膜刺激征(+)，血红蛋白100g／L，X线片示右膈升高。初步诊断是

人民法院受理破产申请前1年内，涉及债务人财产的下列哪些行为，管理人有权请求人民法院予以撤销?()

Windows对话框的()是给用户提供输入信息的。

在收购过程中，收购企业主要面临的风险有(　　)。

刘某在甲公司工作2年，在乙公司工作5年，在丙公司工作4年。丙公司安排刘某在“十一”期间休带薪年休假。则刘某应当享有的带薪年休假为()天。

关于牙外伤的不正确的说法是()。

Inthe16thand17thcenturies,twopersonshelpedlaythefoundationofmoderneducation.Comenius,aCzechhumanist,greatlyin

A、Two.B、Four.C、Five.D、Six.D选项的内容表明，本题考查数字信息。对话中女士询问男士的寝室住了多少人，但男士并没有直接回答，而是说他同五个人住一起，因此寝室一共是住了六个人，故答案为D)。

Tosaythatthechildlearnsbyimitationandthatthewaytoteachistosetagoodexampleoversimplifies.Nochildimitatese

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

全额包销方式未售出部分由()持有。

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

以下说法中错误的是()

在证券经纪关系中，客户是()

保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。()

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()

ThebookwasAsoboredthatIBreturneditCtothelibraryDwithoutfinishingit.

(2007年第92题)男性，30岁，由5米高处跌下2小时，腹痛来院，BP100／70mmHg，P120次／分，腹膜刺激征(+)，血红蛋白100g／L，X线片示右膈升高。初步诊断是

人民法院受理破产申请前1年内，涉及债务人财产的下列哪些行为，管理人有权请求人民法院予以撤销?()

Windows对话框的()是给用户提供输入信息的。

在收购过程中，收购企业主要面临的风险有( )。

刘某在甲公司工作2年，在乙公司工作5年，在丙公司工作4年。丙公司安排刘某在“十一”期间休带薪年休假。则刘某应当享有的带薪年休假为()天。

关于牙外伤的不正确的说法是()。

Inthe16thand17thcenturies,twopersonshelpedlaythefoundationofmoderneducation.Comenius,aCzechhumanist,greatlyin

A、Two.B、Four.C、Five.D、Six.D选项的内容表明，本题考查数字信息。对话中女士询问男士的寝室住了多少人，但男士并没有直接回答，而是说他同五个人住一起，因此寝室一共是住了六个人，故答案为D)。

Tosaythatthechildlearnsbyimitationandthatthewaytoteachistosetagoodexampleoversimplifies.Nochildimitatese

在收购过程中，收购企业主要面临的风险有(　　)。