首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )
admin
2013-05-10
44
问题
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )
选项
A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD题中四项外,根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面:(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;(2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便;(3)不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;(5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;(6)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用等等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uDDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
公司发行的可转换公司债券,在发行结束()后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这种发行方式称为()
在股份有限公司中,()决定公司的经营计划和投资方案。
对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,不可采用授权经营方式配置土地。()
因可转换债券转换为股份引起股份变动的,发行人应当根据有关法律、行政法规的规定,立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()
某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理,则其净资本不得低于人民币()元。
上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,下列不属于可以使用的单位的是()
上海证券交易所每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间,9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。()
网上竞价发行的优点有()
甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,下列关于其需提供的证卡的说法错误的是()
随机试题
日本企业发明的准时制库存系统,其目标是()
慢性淋巴细胞性白血病的特点有
抑制胃液分泌的物质是
A.盐酸地尔硫革B.硝苯吡啶C.盐酸普萘洛尔D.硝酸异山梨醇酯E.盐酸哌唑嗪具有硫氮杂革结构的治心绞痛药
A.心B.肝C.脾D.肺E.肾
诊断子宫内膜结核最可靠的依据是子宫内膜病理检查。()
代理商是受他人(被代理人)委托,在代理权限内,固定地为他人促成交易或以他人名义缔结交易的一种独立的商主体。其收入来源于被代理人支付的代理服务费。下列选项中不属于代理商应具有的特点的是()。
Prenland的人口普查数据表明,当地30多岁未婚男性的人数是当地30多岁的未婚女性人数的10倍,这些男性都想结婚,但是很显然,除非他们多数与Prenland以外的妇女结婚,否则除去一小部分外,大多数还是会独身。以上论述依据下面哪个假设?
在新民主主义条件下保护民族工商业,发展资本主义,是由下列因素决定的
以计算机的逻辑元器件为标志,大型机的发展大致可分为4个时代,其中第2代是()。
最新回复
(
0
)