关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

admin2011-05-09 72

问题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

选项 A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案A,B,C

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外，还应当具备下列条件：(1)注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本。(2)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。(3)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。(4)最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uFPg777K

最新回复(0)

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于下列金融产品或工具()。

2007年6月18日,中国证监会颁布的()规定,符合条件的境内基金公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

保本基金中的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。常见的保本比例介于()之间。

我国基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券。()

以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有()。

()是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。

当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时,应在定期报告中予以说明。()

衡量公司产品生命周期的指标是总资产周转率。()

下列业务中，属于融资融券业务的有()。

《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有()。

巴金《怀念萧珊》的内容不包括()

下列误差中，全站仪可以通过盘左盘右取均值的方法消除的是()。

特种作业人员上岗前，必须进行专门的安全技术和操作技能的培训和考核，并经培训考核合格，取得()后方可上岗。

建设项目进度计划的跟踪检查与调整主要包括（）。

为保障旅游业健康发展，国务院建立健全旅游综合协调机制，对旅游业发展进行综合协调。()

行为经济学认为，互惠行为是一种条件合作行为，是对善意和助人的行为进行回报。互惠行为通过实施报答的形式而使对方获得利益，这种报答往往通过降低或损害自我利益而实现。根据上述定义，下列属于互惠行为的是()。

Ittakesawholegalaxyofthingstomakeyouhappy.Happinessisastateyoufeelwhenyouhavenoproblems,worries,doubtsor

数字签名是(1)，数字摘要(也称为数字指纹)是指(2)。